2024安徽合肥证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、下列关于股权转让的规定，说法正确的有（ ）。
A、股东之间可以相互转让股权
B、股东向其他股东提出股权转让申请30日后，其他股东没有回复的，股东可以转让股权
C、未经其他股东同意的，股东不得转让股权
D、向股东以外的人转让股权，应该经过其他股东一致同意
答案：AB
2、（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
答案：A
3、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、全国股份转让系统
D、中国证券登记结算有限责任公司
答案：A
4、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
A、会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B、会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C、会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D、未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
答案：C
5、国际货币基金组织总部位于（ ）。
A、华盛顿
B、巴黎
C、纽约
D、斯德哥尔摩
答案：A
6、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(??)
A、不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司
B、扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C、增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
D、保护原股东的权益及其对公司的控制权
答案：C
7、（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A、信用风险
B、流动性风险
C、市场风险
D、操作风险
答案：C
8、一般性货币政策工具不包括（ ）。
A、再贴现政策
B、公开市场业务
C、信用控制
D、存款准备金制度
答案：C
9、报价系统的主要特点包括（ ）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
10、关于上市公司收购的程序和规则，以下表述正确的是（ ）。
A、通过证券交易所的证券交易投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当按照规定报告并予公告
B、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%以后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当按照规定报告并予公告
C、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，可以不用进行公告
D、违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部份的股份不得行使表决权
答案：ABD
11、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A、I、II
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、III、IV
答案：C
12、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施的诚信信息，其效力期限为（ ）年。
A、3
B、5
C、6
D、10
答案：B
13、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
14、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（ ）。
A、主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B、用于转移或防范信用风险
C、信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
D、信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
答案：BD
15、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?
A、A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C、C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D、D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案：B
16、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）
A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
D、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
答案：A
17、证券登记结算公司的职能不包括( )。
A、证券账户、结算账户的设立和管理
B、证券持有人名册登记及权益登记
C、对证券交易活动进行管理
D、受发行人委托派发证券权益
答案：C
18、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
答案：D
19、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是（ ）。
A、国有法人股
B、人民币普通股
C、境外上市外资股
D、境内上市外资股
答案：A
20、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。?
A、A：战争
B、B：财政政策
C、C：经济增长
D、D：货币政策
答案：A
21、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是( )。
A、以合伙企业名义取得的收益
B、依法处置合伙人的其他财产
C、合伙人的出资
D、依法处置合伙企业不动产取得的收益
答案：B
22、契约型基金与公司型基金的区别有( )。 Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：C
23、以下关于流通国债说法正确的是（ ）。
A、可以在流通市场上交易的国债
B、可以自由认购、自由转让，通常不记名
C、转让价格取决于对该国债的供给与需求
D、在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分
答案：ABCD
24、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（ ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A、英国金融服务局（FSA）
B、英国金融行为局（FCA）
C、美国洲际交易所（ICE）
D、英国上市监管署（UKLA）
答案：D
25、期货交易保证金，是指结算参与人以自有资金向期货结算机构缴纳的，用于担保履约的资金。（）
A、
B、
C、
D、
答案：B
26、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。Ⅰ、市场营销Ⅱ、投资管理Ⅲ、后台管理Ⅳ、前台管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
27、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A、13:20
B、11:30
C、9:20
D、14:50
答案：C
28、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。
A、对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
B、—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费
C、我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0
D、销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务
答案：B
29、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
30、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。Ⅰ、市场利率；Ⅱ、经济周期循环；Ⅲ、行业分类；Ⅳ、公司竞争力。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
31、（2023年6月真题）融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司认可的担保物，补交的担保物可以是（ ）。
A、劳务
B、其他证券
C、不动产
D、股权
答案：BCD
32、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（ ）措施。
A、停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构
C、限制分配红利
D、限制转让财产或在财产上设定其他权利
答案：ABCD
33、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A、公司近年来的财务状况
B、公司发展前景
C、公司的规模
D、公司的地区
答案：C
34、(2019年真题)我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法收购方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35、下列说法错误的是（ ）。
A、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D、财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
答案：A
36、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A、询价
B、定价
C、配售行为
D、网下投资者报价行为
答案：ABCD
37、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上100万元以下
答案：B
38、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（ ）。
A、外汇远期
B、货币掉期
C、认股权证
D、期权组合
答案：C
39、下列属于私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，禁止行为的有（ ）。
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C、玩忽职守，不按照规定履行职责
D、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案：ABCD
40、金融债券不可以记名，也不可以挂失。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
41、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。
A、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
B、保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C、保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
D、保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
答案：B
42、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）。
A、客户电话委托下单
B、为客户开通融资融券业务
C、欺诈、内幕交易和操纵证券市场
D、客户自行买卖股票
答案：C
43、(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A、停止清算
B、限制交易
C、强制销户
D、停止交易
答案：B
44、证券公司向客户融资，应当使用( )。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
45、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
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