2024青海海南藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%。
A、基金类证券
B、ST和*ST股票
C、债券
D、期货
答案：B
2、关于风险和收益关系，以下表述错误的是（ ）。
A、投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高
B、投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大
C、金融市场上风险与收益常常是相伴而生的
D、投资者承担风险期望得到更高的风险报酬
答案：A
3、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）。
A、公正性原则
B、客观性原则
C、实效性原则
D、专业性原则
答案：C
4、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。
A、0.1元
B、0.01元
C、0.001元
D、0.0001元
答案：C
5、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手方计算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；交差交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
6、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（ ）。
A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
B、跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
C、作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
D、作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
答案：A
7、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。
A、基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
B、基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C、自然人不能登记为基金管理人
D、基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式
答案：A
9、以下估值模型中，属于内在价值法的是（ ）
A、经济附加值模型
B、资本资产定价模型
C、套利定价模型
D、市净率模型
答案：A
10、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是（ ）。
A、营运效率比率
B、流动比率
C、资产负债率
D、速动比率
答案：C
11、下列不属于伞型基金的优势的是（ ）。
A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B、简化管理
C、降低成本
D、强大的扩张功能
答案：A
12、关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。
A、根据利息支付方式不同，货币互换有固定对固定、固定对浮动、浮动对浮动三种形式
B、进行利率互换的原因是双方在各自国家中的金融市场上具有比较优势
C、利率互换有息票互换、基础互换、利息互换三种形式
D、进行货币互换的原因是双方在固定利率和浮动利率市场上分别具有比较优势
答案：A
13、根据适当性匹配原则，（ ）型投资者可以购买R3风险等级的基金产品。Ⅰ.C1Ⅱ.C2Ⅲ.C3Ⅳ.C4Ⅴ.C5
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅳ.Ⅴ
答案：C
14、QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
A、每月，每周
B、每月，每日
C、每周，每个工作日
D、每日，每日
答案：C
15、基金单位资产净值的计算公式为（ ）。
A、NAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额
B、NAV=期末基金资产净值/发行在外的基金总份额
C、NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额
D、NAV=期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额
答案：B
16、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。
A、保证本金安全
B、说明货币市场基金不等同于存款
C、保证最低收益
D、预测未来收益
答案：B
17、ETF属于（ ）。
A、避险策略基金
B、主动型基金
C、基金中的基金
D、指数基金
答案：D
18、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A、事项识别
B、内部环境
C、目标设定
D、风险评估
答案：B
19、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
A、封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
B、开放式基金强调流动性管理
C、开放式基金需要保留一定的现金资产
D、封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
答案：A
20、中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
A、证券法
B、中国国务院
C、证券投资基金法
D、中国证监会
答案：C
21、( )是财政部代表中央政府发行的债券。
A、地方政府债
B、国债
C、公司债券
D、固定利率债券
答案：B
22、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。
A、避险策略基金能保证最低收益
B、避险策略基金与金融机构同业存款相似
C、避险策略基金与银行存款相似
D、避险策略基金仍存在本金损失的风险
答案：D
23、从投资类型来看，我国QDII基金多数为（ ）型，资产配置和交易方式多种多样。
A、股票
B、基金
C、债券
D、期权
答案：A
24、基金分拆和基金分红有相似之处．但也有不同之处，下列关于基金分拆和基金分红的区别中，说法正确的是（ ）。Ⅰ选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生变化Ⅱ基金分红必须选择一个恰当的时机Ⅲ选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模不会发生变化Ⅳ基金的分拆对时机的要求没有那么严格
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）
A、变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案
B、变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案
C、变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
D、变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准
答案：C
26、同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。
A、混合型基金
B、平衡型股票基金
C、保本型基金
D、收入型基金
答案：B
27、合规管理部门的基本职责不包括（ ）。
A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B、实施充分且有代表性的压力评估和测试
C、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案：B
28、（2017年真题）股权投资基金的收入主要来源于（ ）。Ⅰ 所投资企业分配的红利Ⅱ 所投资企业的利润Ⅲ 实现项目退出后的股权转让所得Ⅳ 管理费
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
29、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。
A、1.5%；全额
B、0.75%；全额
C、1.5%；75%
D、0.75%；75%
答案：B
30、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累净值
A、每个自然日
B、每周最后一日
C、每月最后一日
D、每个开放日
答案：D
31、私募股权二级市场投资战略的特点不包括（ ）。
A、周期长
B、周期短
C、风险大
D、流动性差
答案：B
32、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（ ）。
A、聘请投资顾问所涉风险
B、流动性风险
C、投资标的风险
D、基金运营风险
答案：A
33、以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中，错误的是（ ）
A、合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理
B、合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定
C、合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照认缴的出资比例进行分配
D、无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配
答案：C
34、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付（ ）万元。
A、433
B、6
C、1200
D、1324
答案：C
35、（2023年6月真题）公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（ ）。
A、更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所
B、更换审计基金财产的会计师事务所
C、更换基金管理人
D、更换基金托管人
答案：A
36、（ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人民币资金，投资于（ ）的基金。
A、QFLP,境外,境外
B、QFLP,境内,境内
C、QFLP,境外,境内
D、QFLP,境内,境外
答案：C
37、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、商业银行等其他金融机构
D、以上选项都正确
答案：D
38、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。
A、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
B、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基
C、GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连
答案：D
39、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。
A、公司董事
B、总经理
C、基金投资商
D、基金投资经理或研究员
答案：D
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