2024广东肇庆基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（ ）。
A、50
B、55.55
C、900
D、1000
答案：A
2、（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A、从业人员要无条件地为企业保守秘密
B、遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C、说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D、工作既要出工，也要出力
答案：C
3、下列关于拖售权条款表述错误的是（ ）。
A、拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准
B、拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利
C、拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候，原始股东和管理团队也不得拒绝
D、股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权
答案：A
4、（2016年真题）资产负债表的报告时点通常不包括（ ）。
A、月末
B、会计季末
C、半年末
D、会计年末
答案：A
5、内部控制大纲应当明确的内容不包括（ ）。
A、内控目标
B、内控原则
C、控制环境
D、业绩评估
答案：D
6、基金利润分配后，基金份额净值（ ），投资者的利益（ ）。
A、上升，增加
B、下降，减少
C、上升，减少
D、下降，没有影响
答案：D
7、以下属于管理指标的是（ ）Ⅰ、公司战略与定位Ⅱ、经营风险控制情况Ⅲ、股东关系与公司治理Ⅳ、高层人员尽职与异动Ⅴ、重大业务经营问题Ⅵ、危机事件处理情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
A、当日
B、2日
C、3日
D、7日
答案：B
9、下列关于战略资产配置中，不正确的是（ ）。
A、战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
B、战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排
C、是反映投资者的长期投资目标和政策，确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构
D、战略资产配置一旦确定，会在投资期限内不断调整变动
答案：D
10、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
答案：B
11、（2021年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（ ）
A、市盈率倍数（P/E）
B、市销率倍数（P/S）
C、市净率倍数（P/B）
D、企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）
答案：D
12、（2017年真题）下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（ ）。
A、公司因违规经营被处罚
B、企业投资项目失败
C、股票停牌
D、汇率变动
答案：D
13、下列属于银行间债券市场交易的品种有（ ）。Ⅰ.中小企业集合票据Ⅱ.同业存单Ⅲ.债券基金Ⅳ.国际机构债券
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
14、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。
A、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
B、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
C、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
D、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
答案：C
15、关于债券基金的利率风险，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动Ⅱ债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低Ⅲ当市场利率降低时，债券的价格通常会上升Ⅳ当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
16、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A、董事会
B、股东会
C、监事会
D、投资决策委员会
答案：B
17、根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（ ）。
A、基金从事证券交易的清算交收安排
B、基金投资各类证券指令的发送和执行
C、基金管理人和托管人基本情况
D、律师事务所为基金募集出具的法律意见书
答案：C
18、封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于（ ）。
A、开放式基金风险较高，封闭式基金风险较低
B、开放式基金是场外交易，封闭式基金可以在交易所交易
C、开放式基金只能投资股票，封闭式基金可投资股票、债券等
D、开放式基金份额不固定，封式基金份额固定
答案：D
19、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。
A、有利于提高证券市场效率
B、有利于避免基金经理做出错误的投资决策
C、与保守客户秘密相冲突
D、不利于防止信息滥用
答案：A
20、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（ ）。
A、已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值
B、总收益倍数越高，说明基金业绩越好
C、基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果
D、已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好
答案：C
21、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（ ）。
A、保证金制度
B、盯市制度
C、交割制度
D、净额清算制度
答案：D
22、房地产投资信托基金的主要收益来自（ ）。
A、固定比例的管理费
B、佣金
C、租金收入
D、稳定的股息和证券价格增值
答案：D
23、关于货币市场工具，以下表述错误的是（ ）。
A、货币市场工具在金融市场中发挥着十分重要的功能
B、货币市场工具具有较差的流动性和对经济环境的敏感性
C、货币市场是短期资金的融通市场，资金融通期限通常在一年以内
D、货币市场工具产生于信用活动，交易价格为利率
答案：B
24、下列描述委托募集正确的一项是（ ）。
A、基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
B、基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
C、代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
D、履行对投资者的评估和投资者风险默认程序
答案：B
25、（2016年真题）下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（ ）。
A、资产=所有者权益
B、所有者权益=负债＋资产
C、资产=负债＋所有者权益
D、负债=所有者权益＋资产
答案：C
26、基金的后台管理服务不包括（ ）。
A、基金份额的销售
B、基金会计核算和信息披露
C、基金资产的估值
D、基金份额的注册登记
答案：A
27、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.
A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
答案：D
28、（ ）表示的是货币时间价值的概念。
A、币值
B、贴现
C、终值
D、现值
答案：C
29、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A、基金公司章程
B、基金合同
C、基金托管协议
D、基金招募说明书
答案：B
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