2024安徽合肥基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（ ）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A、中国证券投资基金业协会会员
B、中国证券业协会会员
C、中国证券监督管理委员会会员
D、交易所会员
答案：A
2、公开披露的基金信息不包括（ ）。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金资产净值、基金份额净值
C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D、证券投资业绩预测
答案：D
3、( )构成公司内部控制的基础。
A、控制环境
B、风险评估
C、信息沟通
D、内部监控
答案：A
4、尽职调查的操作流程一般包括（ ）等几个阶段。Ⅰ.计划制订与团队组建Ⅱ.二手资料收集与研读Ⅲ.企业现场调研Ⅳ.撰写尽职调查报告、进行内部复核?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的（ ）。
A、到期收益率
B、即期收益率
C、远期收益率
D、贴现率
答案：A
6、（ ）负责审核国有企业的股权转让事项。
A、工商管理局
B、发改委
C、中国证监会
D、国资监管机构
答案：D
7、在证券交易结束后还需要支付给（ ）一定费用，这部分费用称为过户费。
A、证券登记结算机构
B、证券经纪商
C、证券交易所
D、证券监督管理机构
答案：A
8、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A、长期趋势
B、中期趋势
C、短期趋势
D、中期趋势和短期趋势
答案：A
9、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
10、有关合伙型基金，以下说法正确的是（ ）。
A、普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任
B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策
C、普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D、合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金
答案：B
11、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（ ）。
A、承诺募集制
B、承诺分期制
C、承诺兑现制
D、承诺资本制
答案：D
12、（2016年真题）下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（ ）。
A、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B、基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C、当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D、分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
答案：C
13、基金托管人的托管费是从（ ）中列支的。
A、管理人收益
B、托管人收益
C、基金资产
D、投资者的收益
答案：C
14、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（ ）
A、法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续
B、法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
C、法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规
D、法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
答案：C
15、下列关于基金业绩评价指标内部收益率的说法，错误的是（ ）。
A、毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平
B、净内部收益率反映投资者投资基金的回报水平
C、从基金角度看，毛内部收益率一般大于净内部收益率
D、GIRR是在NIRR基础上考虑了基金费用对投资者现金流的影响
答案：D
16、股权投资的一般流程有哪些?I项目开发与筛选、初步尽职调查II项目立项、签署投资框架协议III尽职调查、投资决策IV签署投资协议、投资交割
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：D
17、（ ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A、41129
B、41859
C、41261
D、41991
答案：B
18、（ ）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
A、同业存单
B、大额可转让定期存单
C、定期存款
D、中期票据
答案：A
19、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（ ）。
A、动力煤
B、钢铁
C、铜
D、橡胶
答案：A
20、期权合约的要素包括（ ）。Ⅰ标的资产Ⅱ执行价格Ⅲ通知日Ⅳ期权费
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（ ）。
A、保障投资人利益原则
B、适度监管原则
C、保障托管人利益原则
D、高效监管原则
答案：C
22、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（ ）。
A、交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
B、交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C、基金经理通过交易系统下达交易指令
D、交易员收到交易指令后必须马上执行指令
答案：D
23、股权投资基金的定期报告中不涉及的内容是（ ）。
A、基金会计数据
B、基金托管协议
C、基金管理人报告信息
D、基金已投资项目的基本情况
答案：B
24、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。
A、不同基金账簿记录应当相互独立
B、不同基金的名册登记应当独立
C、对所管理的基金应当建立核算
D、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
答案：D
25、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。
A、在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B、在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
答案：A
26、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、操作风险
B、信用风险
C、合规风险
D、内部风险
答案：C
27、（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
答案：B
28、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
A、18周岁以下公民不允许开立基金账户
B、符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
C、符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
D、符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户
答案：A
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