2024内蒙古呼和浩特基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（ ）。Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ．投资者适当性匹配意见
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。
A、基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C、基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D、基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
答案：C
3、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。
A、2.5
B、1.67
C、15
D、0.67
答案：D
4、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。
A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B、涉嫌证券期货犯罪
C、涉嫌证券期货违法
D、违法开展经营活动
答案：A
5、关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。
A、对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
B、参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C、为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D、基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案：D
6、价格优先原则是指（ ）
A、较高的买入价格总是优于较低的买入价格
B、较低的买入价格总是优于较高的买入价格
C、较高的卖出价格总是优于较低的买入价格
D、无论买入还是卖出皆以高价优先
答案：A
7、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。 Ⅰ 分权制约 Ⅱ 访问控制 Ⅲ 安全保护 Ⅳ 故障恢复
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8、关于投资者教育,以下描述正确的（）Ⅰ．在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ．权益保护教育不是市场化的要求
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。
A、控制环境
B、内部监控
C、控制活动
D、信息沟通
答案：D
10、并购基金主要是（ ）。
A、债权投资
B、杠杆收购基金
C、公司型债券投资
D、政府型公债投资
答案：B
11、目前我国的基金会计核算细化到（ ）。
A、日
B、周
C、月
D、季
答案：A
12、作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的（ ）。
A、30%
B、50%
C、70%
D、80%
答案：D
13、（2018年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（ ）
A、拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
B、总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
C、退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金
D、银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金
答案：A
14、（2020年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（ ）Ⅰ股权投资基金的信息披露，是指向监管机构进行的信息披露行为Ⅱ依靠有效的信息披露，有助于培育和完善市场运行机制Ⅲ.通过信息披露，基金运作的透明度得以增强IV基金投资者作为受托人有权了解基金运作的相关信息
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
15、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。
A、15
B、25
C、30
D、20
答案：D
16、股权投资基金的运作流程是其实现（ ）的全过程。
A、资本增值
B、资本保值
C、资本过渡
D、资本变现
答案：A
17、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。Ⅰ．中国证监会规定的其他情形Ⅱ．基金及公司发生违法违规行为Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ．基金公司销售人员离职
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
18、（ ）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、债券凭证
B、私募凭证
C、权益凭证
D、存托凭证
答案：D
19、（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A、策略投资基金
B、保本投资基金
C、保险投资基金
D、避险策略基金
答案：D
20、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
21、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
答案：C
22、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为()。
A、16亿元
B、800万元
C、2．8亿元
D、8000万元
答案：A
23、基金子公司主要通过（ ）投资于股权投资基金。
A、管理计划
B、信托计划
C、资管计划
D、保险计划
答案：C
24、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()
A、货币互换合约是指两种货币之间的交换合约
B、利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流
C、利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率
D、货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务
答案：A
25、以下关于业绩报酬的说法正确的是（ ）。Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
26、有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是( )。
A、买断式回购的期限最长不得超过91天
B、买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券
C、质押冻结期间债券的利息归出质人所有
D、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
答案：B
27、（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）
A、建立有效的投资流程和授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、对宣传推介材料进行合规审核
D、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案：C
28、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（ ）。
A、兼并收购
B、公开上市
C、回购
D、破产清算
答案：B
29、（2019年真题）关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（ ）。
A、合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同
B、投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意
C、没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者
D、投资者人数不得超过50人
答案：D
30、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。
A、公司
B、合格投资者
C、个人
D、团队
答案：B
31、投资规划的首要任务就是了解客户需求然后（ ）
A、确定并量化投资者的投资目标和投资限制
B、制定投资政策说明书
C、形成资本市场预期
D、建立战略资产配置
答案：A
32、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A、5，10
B、10，15
C、15，10
D、15，15
答案：D
33、对基金估值结果负有复核责任的是（）
A、基金管理人
B、律师事务所
C、会计事务所
D、基金托管人
答案：D
34、（2020年真题）基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（ ）。
A、基金服务机构自有财产属于破产或清算财产
B、基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产
C、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产
D、基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产
答案：A
35、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A、境外投资顾问和境外资产托管人信息
B、投资交易信息
C、投资境外市场可能产生的风险信息
D、外币交易及外币折算相关的信息
答案：C
36、对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错误的是（ ）。
A、债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率
B、债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率
C、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
D、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
答案：D
37、以下关于估值责任的表述，错误的是（）
A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人
B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
C、基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，能免除各自的估值责任。
D、当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
答案：C
38、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。同业拆借的利息是按日结算的。拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午( )对外发布。
A、9:00
B、10:00
C、9:30
D、11:30
答案：D
39、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（ ）。
A、三个月
B、一年
C、六个月
D、一个月
答案：B
40、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（ ）会员。
A、期货业协会
B、证券业协会
C、银行业协会
D、基金业协会
答案：D
41、（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
A、持续学习
B、持证上岗
C、守法合规
D、诚实守信
答案：B
42、在目前我国债券市场的质押式回购中，（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A、3天
B、5天
C、1天和7天
D、2天和6天
答案：C
43、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__________领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向__________等金融工具或产品。（ ）
A、实业；虚拟市场
B、实业；有价证券
C、虚拟；衍生产品
D、虚拟；债券
答案：B
44、关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()
A、权益保护教育是市场化的要求
B、投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
C、投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
D、权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
答案：C
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