2024河南漯河基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、期货合约的要素包括（ ）。Ⅰ.期货品种Ⅱ.交易单位Ⅲ.最小变动单位Ⅳ.最后交易日
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
2、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
A、100%
B、20%
C、50%
D、10%
答案：A
3、基金公司内部控制是指（ ）。
A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C、内部管理人员实施监督的程序
D、为防范和化解风险而制定的制度
答案：B
4、下列各项说法中，错误的是（ ）。
A、揭示投资风险
B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩
C、告知客户投资的基本流程和一般原则
D、不得进行虚假或者误导性陈述
答案：B
5、关于基金收益分配，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．追赶机制是指在向投资者分配投资本金及门槛收益后，将剩余收益向管理人分配，直到达到门槛收益与“追赶”金额之和以既定比例作为业绩报酬分配给管理人Ⅱ．在设置了门槛收益率条款的股权投资基金里，应向投资者返还本金并达到门槛收益率后，方可向管理人分配业绩报酬Ⅲ．在基金清算时，如果未达到门槛收益率，管理人可要求有限合伙人根据“回拨机制”，将其收到的分配款返还至基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
6、（2017年真题）在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。
A、保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B、中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C、申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D、中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
答案：B
7、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。
A、二十年
B、十五年
C、五年
D、十年
答案：A
8、未分配利润是指企业留待以后（ ）分配的利润或待分配的利润。
A、月度
B、季度
C、半年
D、年度
答案：D
9、常见的基金条款书包括（ ）Ⅰ.经营/投资范围条款Ⅱ.运营成本条款Ⅲ.利润分配条款Ⅳ.资金承诺Ⅴ.缴款安排Ⅵ.退出与份额转让?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：D
10、（2021年真题）申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。
A、基金托管银行
B、第三方支付公司
C、中国人民银行清算总中心
D、中国证券登记结算有限责任公司
答案：D
11、证券回购协议的主要功能（ ）。Ⅰ.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作Ⅱ.方便中央银行投放（收回）基础货币，形成合理的短期利率Ⅲ.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具Ⅴ.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的?
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
12、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（ ）。
A、两者相等
B、不确定
C、高
D、低
答案：C
13、在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点关注内容的是（ ）。
A、会计政策与会计估计
B、历史沿革
C、财务报告及相关财务资料
D、纳税分析
答案：B
14、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、规范性原则
D、及时性原则
答案：C
15、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（ ）。
A、风险识别能力和综合财务能力
B、综合财务能力和风险偏好
C、风险偏好和风险承担能力
D、风险识别能力和风险承担能力
答案：D
16、（2016年真题）保守机密的要求不包括（ ）。
A、应当妥善保管并严格保守客户秘密
B、不得泄露在执业活动中所获知的信息
C、严格遵守交易机构的制度和工作流程
D、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
答案：C
17、关于基金信息披露应用XBRL，说法错误的是。（ ）
A、对于基金管理人和托管人，采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高
B、对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息
C、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术
D、在我国，上市公司自2000年年底开始尝试应用XBRL报送定期报告
答案：D
18、（2017年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（ ）方面更好地进行各项投资决策。Ⅰ 投资协议谈判策略Ⅱ 被投资企业经营Ⅲ 投资后管理的重点Ⅳ 评估项目退出的方式和可行性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、中国境内，中国境外
B、中国境内，中国境内
C、中国境外，中国境外
D、中国境外，中国境内
答案：B
20、基金行业协会的性质是（ ）。Ⅰ.证券投资基金行业的自律性组织Ⅱ.社会团体法人Ⅲ.自然人Ⅳ.事业单位法人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
21、（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
A、监事会
B、董事会
C、合规管理部门
D、督察长
答案：B
22、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。
A、采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B、基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C、可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券
D、必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
答案：B
23、（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A、国际证监会组织（IOSCO）
B、欧盟（EU）
C、经济合作与发展组织（OECD）
D、世贸组织(WTO)
答案：A
24、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。
A、折现现金流法和清算价值法
B、相对估值法和折现现金流法
C、折现现金流法和成本法
D、清算价值法和相对估值法
答案：B
25、股票型分级基金份额为（ ）。
A、母基金份额
B、A类子份额
C、B类子份额
D、以上都是
答案：D
26、（2017年真题）对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。
A、当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息
B、表明基金组合存在浮盈
C、表明基金组合存在浮亏
D、只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏
答案：A
27、特殊类型基金包括（ ）。Ⅰ．保本基金Ⅱ．LOFⅢ．基金中基金Ⅳ．分级基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
28、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
A、10
B、20
C、5
D、30
答案：B
29、公司的资本结构是指（ ）。
A、公司资本投入与劳动投入之比
B、公司债务资本与权益资本的比例
C、公司资产的组成
D、公司是资本密集型还是劳动密集型
答案：B
30、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。
A、可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
B、应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
C、可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
D、自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介
答案：C
31、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
A、基金账户
B、银行存款账户
C、结算备付金账户
D、基金销售结算专用账户
答案：D
32、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（ ）投资者人数的限制规定。
A、单只股权投资基金
B、混合基金
C、指数基金
D、母基金
答案：A
33、避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。
A、股票
B、货币市场工具
C、衍生金融工具
D、与基金到期日一致的债券
答案：D
34、国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第5个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下说法错误的是（ ）
A、此债券含有赎回条款
B、如果2019年11月市场利率比2014年11月大幅下跌，那么此债券可能变为5年期债券
C、此条款保护债务人
D、如果没有此条款，那么票面利率应当大于5.3%
答案：D
35、有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误的是（ ）。
A、对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚
B、监管职权的行使，必须依据法律程序
C、必须有法律依据
D、监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力
答案：D
36、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。
A、利息收益和价差收益
B、股息和红利
C、投资收益和股息收益
D、资产回报和收入回报
答案：D
37、关于我国开放式基金的认购费率，说法正确的是（ ）。Ⅰ．股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％Ⅱ．债券型基金的认购费率通常在1％以下Ⅲ．货币型基金一般认购费为0Ⅳ．基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
38、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上都正确
答案：D
39、下列不属于负债核算的是（ ）
A、应付管理费
B、应付托管费
C、应付税费
D、运营服务费
答案：D
40、关于私募基金交易记录及相关文件的保存，以下描述正确的是（ ）。Ⅰ.私募基金管理人和基金销售机构都应保存交易记录Ⅱ.投资决策、交易和投资者适当性管理等文件资料也需要保存Ⅲ.保存期限自基金清算终止之日起不少于10年Ⅳ.基金托管人可以不保存交易记录
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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