2024黑龙江鸡西基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。
A、60
B、91
C、100
D、365
答案：D
2、（2020年真题）设有两种证券A和B，某投资组合将资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B。到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合的收益率为（ ）。
A、7.50%
B、8%
C、8.50%
D、9
答案：C
3、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分Ⅱ．中小微企业满足资本市场对信息披露的要求成本较高Ⅲ．资本市场的门槛相对较高Ⅳ．融资规模相对较小的早期企业通常不能达到资本市场的进入门槛
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。
A、财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产
B、基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全性和流动性的前提下实现增值C．
C、企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产
D、人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产
答案：B
5、（2018年真题）关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是（ ）。
A、开放式基金注重基金流动性
B、开放式基金需要保留一部分现金
C、封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券
D、封闭式基金可以投资流动性较弱的证券
答案：C
6、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、法律规范
答案：D
7、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）确保投资者的利益。
A、优先
B、其次
C、最后
D、不必
答案：A
8、（2017年真题）下列关于采用完全复制法来构造股票投资组合的股票型指数基金的说法中，正确的是（ ）。
A、股票仓位为100％
B、不需要调仓换股
C、不存在跟踪误差
D、是其他复制方法的出发点
答案：D
9、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。
A、5,750元
B、750元
C、5,788.13元
D、788.13元
答案：C
10、“私人股权投资基金”指主要投资于（ ）的股权。
A、非公开发行
B、非公开交易
C、公开发行和交易
D、非公开发行和交易
答案：D
11、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（ ）
A、中国证监会；中国证券业协会
B、中国证监会；中国证券投资基金业协会
C、中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D、中国人民银行；中国证监会
答案：B
12、X 药业公司处于高速成长阶段，甲基金拟对 X 药业公司进行 B 轮投资，甲基金的业务尽职调查工作应重点关注的事项有（ ）Ⅰ公司管理团队Ⅱ公司已上市产品和储备产品Ⅲ公司的市场环境及发展战略Ⅳ主要股东情况Ⅴ公司的税收及政府优惠政策
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
13、L公司2016年净利润2亿元，年度资产负债表总资产20亿元，总负债8亿元，则公司2016年净资产收益率为（ ）。
A、17%
B、10%
C、40%
D、25%
答案：A
14、在基金投资管理领域中，我们经常应用（ ）来作为评价基金经理业绩的基准。
A、高位数
B、分位数
C、中位数
D、标准差
答案：C
15、（2016年真题）内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A、设置内部控制机构
B、建立内部控制制度
C、监督内部控制
D、执行内部控制制度
答案：C
16、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
A、法律要求披露的信息
B、客户资料
C、内幕信息
D、商业秘密
答案：A
17、股票的收益主要有（ ）。Ⅰ股息Ⅱ公积金转增股本Ⅲ红利Ⅳ资本利得
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3，T+7
B、T+2，T+3
C、T+1，T+2
D、T,T+1
答案：C
19、下列哪项不是影响期权价格的因素（ ）。
A、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B、期权的有效期
C、无风险利率水平
D、权利金的波动率
答案：D
20、项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（ ）。Ⅰ．进行交易结算并进行退出后的评估与评价Ⅱ．评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益Ⅲ．设计退出方案Ⅳ．进行退出启动前的准备
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
答案：B
21、基金募集期间，投资者可以通过（ ）场内认购LOF份额。
A、任何一个证券经营机构营业部
B、具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
C、基金管理人
D、基金管理人及其代销机构的营业网点
答案：B
22、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（ ）外包机构的自有财产。
A、独立于
B、包含于
C、暂时包含于
D、等同于
答案：A
23、不属于系统性风险的是（ ）
A、经济增长
B、财务风险
C、利率、汇率与物价波动
D、政治干扰
答案：B
24、交易所交易资金清算不包括（ ）。
A、权证交易
B、股票交易
C、债券买卖
D、债券回购
答案：A
25、银行间债券市场交易以（ ）方式进行。
A、询价
B、投标
C、竞价
D、定价
答案：A
26、基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
A、15
B、30
C、60
D、90
答案：D
27、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、及时性原则
D、客观性原则
答案：D
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