2024云南德宏傣族景颇族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（ ）。
A、采用会员制
B、从事营利性活动
C、基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D、基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理
答案：B
2、中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A、《证券投资基金法》
B、《私募投资基金合同指引》
C、《私募投资基金募集行为管理办法》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案：C
3、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（ ）。
A、基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B、基金投资有风险,购买基金须谨慎
C、在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的
D、货币市场基金不等同于银行存款
答案：C
4、（2016年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（ ）。
A、直接股权投资
B、参股
C、融资担保
D、跟进投资
答案：A
5、股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：A
6、（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
A、投资顾问服务
B、份额登记服务
C、基金服务业务
D、估值核算服务
答案：C
7、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A、二级市场供求关系
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金份额总值
答案：B
8、（2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
A、基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
B、基金销售机构属于基金市场的服务机构
C、律师事务所属于基金市场的服务机构
D、基金市场服务机构还包含基金评价机构
答案：A
9、基金产品的代销机构不包括（ ）。
A、商业银行
B、证券公司
C、基金公司
D、保险机构
答案：C
10、我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。
A、股票
B、债券
C、货币市场工具
D、金融衍生品
答案：D
11、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资日起至实际回购日。若采用市盈率法，计算的是公司投资后估值，则本次基金投资将获得目标公司（ ）股份。
A、0.4
B、0.2857
C、0.25
D、0.1
答案：A
12、股票的( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A、票面价值
B、清算价值
C、账面价值
D、内在价值
答案：B
13、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（ ）市场。
A、中度自动化系统的单笔交易规模较小的
B、高度自动化系统的单笔交易规模较大的
C、高度自动化系统的多笔交易规模较大的
D、高度自动化系统的单笔交易规模较小的
答案：B
14、一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。
A、海外及殖民地政府信托
B、苏格兰美国投资信托
C、马萨诸塞金融服务公司
D、马萨诸塞投资信托基金
答案：D
15、与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有（ ）特征。Ⅰ不记名，并且可以在二级市场上转让，可转让是其最大的特点Ⅱ一般面额较大，且为整数Ⅲ投资者一般为个人投资者、机构投资者、政府、企业等Ⅳ原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
16、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）
A、募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产
B、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不能在同—私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
C、监督机构应当成为中国基金业协会的会员
D、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产
答案：B
17、以下属于债券投资系统性风险的是（ ）。
A、债券信用评级被下调
B、通货膨胀
C、信用债交易流动性不足
D、发行方宣布回购债券
答案：B
18、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、3%
答案：B
19、下列关于全球投资业绩标准（GIPS）的表述不正确的是（ ）。
A、由于用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性，所以才制定了全球投资业绩标准
B、该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露
C、必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
D、除了时间加权收益率方法以外，还可以采用其他适合的收益率计算方法
答案：D
20、以下关于公司软件的使用，描述错误的是（ ）。
A、数据库密码和系统密码由不同人保管
B、用户密码需要定期更换
C、使用口令不得向他人透露
D、软件开发人员能够介入实际的业务操作
答案：D
21、股票的（ ）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A、清算价值
B、账面价值
C、票面价值
D、内在价值
答案：B
22、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（ ）
A、披露基金净值财务指标
B、披露基金收益分配和损失承担情况
C、描述投资组合运营情况
D、登载行业组织的祝贺性文字
答案：D
23、一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基 金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。
A、分散投资风险
B、获得市场可能找到的所有投资机会
C、获得资产配置带来的好处
D、发挥资金规模效应
答案：A
24、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（ ），但最高不超过（ ）港元。
A、0.5％，500
B、0.5‰，500
C、0.5％，1000
D、0.5‰，1000
答案：B
25、( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A、前台
B、中台
C、后台
D、以上都不是
答案：B
26、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
A、集合理财
B、组合投资
C、风险共担
D、分散风险
答案：A
27、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（ ）
A、上升
B、下降
C、不变
D、无法判断
答案：B
28、基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A、集中交易制度
B、投资决策授权制度
C、审查制度
D、投资对象备选库制度
答案：A
29、（2017年真题）按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。
A、16国债01
B、16国开01
C、16农发01
D、16进出01
答案：A
30、关于股票价格，以下表述正确的有（ ）。Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关Ⅲ.中股票的价格由股票的账面价值决定Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
31、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（ ）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。
A、投资额的60%
B、利润额的50%
C、投资额的70%
D、利润额的70%
答案：C
32、（2023年6月真题）某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、正当竞争
D、基于信息的操纵市场
答案：D
33、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（ ），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
A、投资组合
B、股票池
C、市场组合
D、股票分析模型
答案：B
34、（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A、86.4
B、135
C、50
D、67.5
答案：D
35、市场利率走低时，以下判断正确的是（ ）。
A、债券价格上升，再投资收益上升
B、债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
C、债券价格下降，再投资收益下降
D、债券价格上升，再投资收益下降
答案：D
36、某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。
A、诚实守信
B、守法合规
C、专业审慎
D、客户至上
答案：A
37、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。
A、基金份额的转换不需要额外支付转换费用
B、一般采用未知价法
C、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
D、基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
答案：B
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