2024云南曲靖基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（ ）。
A、不得以任何方式承诺或保证投资收益
B、不得损害服务对象的合法权益
C、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
D、基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
答案：D
2、（2016年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
A、公司管理层对人员和业务的监督控制
B、员工自律
C、部门主管的检查监督
D、证监会及派出机构检查、监督和指导
答案：D
3、20l6年5月l日起，全国范围内全面推开营业税改征增值税（简称营改增）试点，金融业纳人试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税，增值税税率为（ ）。
A、1%
B、1.50%
C、2%
D、6%
答案：D
4、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
A、检查
B、调查取证
C、限制交易
D、行政处罚
答案：B
5、（2015年真题）银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。
A、上海清算所
B、中央结算公司
C、各家商业银行
D、中国人民银行
答案：D
6、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（ ）。
A、银行提取现金
B、赊购商品
C、收回应收账款
D、申请到一笔短期借款
答案：D
7、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（ ）的合规文化。
A、客观、准确、完整
B、认真、诚信、完整、规范
C、独立、准确、客观
D、规范、诚信、创新、和谐
答案：D
8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A、基金份额持有人人数达到100人以上
B、基金份额总额达到核准规模的60%以上
C、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D、基金份额总额达到核准规模的80%以上
答案：D
9、根据我国《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。
A、四分之三
B、三分之二
C、三分之一
D、二分之一
答案：D
10、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
答案：B
11、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
A、基金份额持有人
B、基金管理公司
C、基金公司股东
D、基金公司员工
答案：A
12、以下关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。
A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任
B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D、基金管理人每个工作日对基金资产估值
答案：C
13、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。
A、公募基金、私募基金和在岸基金
B、在岸基金、离岸基金和国际基金
C、开放式基金和封闭式基金
D、公司型基金和契约型基金
答案：B
14、关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（ ）。
A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等
B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广
C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险
D、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
答案：B
15、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。
A、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B、货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C、货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D、资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
答案：D
16、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。
A、约定价格
B、未来价格
C、市场价格
D、资产价值
答案：A
17、（2015年真题）关于政策风险，以下表述错误的是（ ）。
A、政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
B、宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
C、市场风险即政策风险
D、政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
答案：C
18、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局
答案：C
19、在基金定期报告中，基金—般会披露（ ）Ⅰ.本期利润、本期已实现收益；Ⅱ.加权平均基金份额本期利润；Ⅲ.本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润；Ⅴ.期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标；Ⅳ.本期加权平均净值利润率。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
答案：D
20、首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。
A、全国中小企业股份转让系统
B、创业板
C、主板市场
D、中小板
答案：B
21、关于私人股权，以下表述错误的是（ ）
A、包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
B、包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券
C、包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债
D、包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股
答案：C
22、下列不属于道德与法律的区别的是( )。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、调整手段不同
D、调整对象不同
答案：D
23、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。
A、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势
B、以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书
C、跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
D、引进基金管理公司通行证
答案：A
24、下列不属于短期政府债券的特点的是（ ）。
A、违约风险小
B、流动性强
C、收益较高
D、利息免税
答案：C
25、房地产投资信托基金在美国市场盛行，投资者通过（ ）可以不用直接拥有真实房地产而投资房地产行业。
A、QDII
B、REITs
C、ETF
D、RQFII
答案：B
26、（2020年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（ ）
A、投资交割之后至项目清算之前
B、签订投资协议之后至项目退出之前
C、投资交割之后至项目退出之前
D、签订投资协议之后至项目清算之前
答案：C
27、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（ ）。
A、关注被投资企业经营状况
B、向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营
C、日常联络与沟通工作
D、参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
答案：B
28、（ ）是反映债券违约风险的重要指标。
A、债券评级
B、采购经理人指数
C、标准普尔
D、债券违约指数
答案：A
29、下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。
A、我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B、基金收益分配后基金份额净值不能高于面值
C、开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式
D、现金分红方式是开放式基金分配的最普遍形式
答案：B
30、关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.资产负债表记教的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素。偿债能力。资本结构、股东权益结构等信息Ⅲ.资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外Ⅳ.资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
31、（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金客户
D、基金当事人
答案：C
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