2024内蒙古乌海基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
内蒙古乌海基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。乌海备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过内蒙古乌海的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（ ）
A、具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员
B、具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者
C、具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工
D、具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生
答案：A
2、基金中基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间的（ ）份收益计提估值日基金收益。
A、百
B、千
C、万
D、十万
答案：C
3、保密条款有利于保护（ ）的利益。
A、投资方
B、目标公司
C、投资方及目标公司双方
D、第三方
答案：C
4、银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。
A、中国人民银行
B、政策性银行
C、未获发债批准的财务公司
D、商业银行
答案：C
5、下列费用不列入基金费用的有（ ）。
A、基金份额持有人大会费用
B、基金合同生效前的相关费用
C、销售服务费
D、基金管理人的管理费
答案：B
6、以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（ ）
A、公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东
B、公司型股权投资的投资者，不享有股东权力
C、我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
D、公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任
答案：C
7、（2016年真题）投资者教育的内容不包括（ ）。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、投资风险教育
答案：D
8、关于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。
A、相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
B、法律与道德的评价标准都是相同的
C、法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
D、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等
答案：B
9、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：D
10、下列选项中不属于隐性成本的是( )。
A、机会成本
B、买卖价差
C、市场冲击
D、印花税
答案：D
11、期货合约的要素包括( )。 Ⅰ.期货品种 Ⅱ.交易单位 Ⅲ.最小变动单位 Ⅳ.最后交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、（2020年真题）期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（ ）
A、股票期货
B、股票权证
C、商品期货
D、股指期货
答案：D
13、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
A、存在前端收费和后端收费两种模式
B、后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用
C、前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D、前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减
答案：A
14、开放式基金的分红方式有（ ）。
A、现金分红
B、分红再投资
C、基金份额分拆
D、现金分红和分红再投资
答案：D
15、我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
A、37773
B、37803
C、38139
D、38169
答案：C
16、基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
17、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（ ）。
A、交易流通起始日
B、结算日
C、过户日起始日
D、交易流通截止日
答案：C
18、（ ）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。
A、管理层收购
B、杠杆收购
C、合并收购
D、发起收购
答案：A
19、某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（ ）。
A、3
B、1.5
C、2
D、1
答案：A
20、关于杜邦等式，以下表述正确的是()
A、净资产收益率=销售利润率x净资产周转率x权益乘数
B、净资产收益率=销售利润率x存货周转率x权益乘数
C、净资产收益率=销售利润率x应收账款周转率x权益乘数
D、净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数
答案：D
21、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、0.75%；75%
B、1.5%；50%
C、0.5%；75%
D、1%；50%
答案：C
23、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、法律规范
答案：D
24、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
25、（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。
A、浮动条款
B、转换条款
C、赎回条款
D、回售条款
答案：D
26、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（ ）
A、公司型基金的税收规则是"先税后分"
B、合伙企业生产经营所得和其他所得采取"先分后税"的原则
C、信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体
D、项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税
答案：C
27、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次为1.0007、1.0014、1.0030、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数为（ ）。
A、1.0022
B、1.0014
C、1.0025
D、1.003
答案：A
28、房地产权益基金的退出策略是（ ）。
A、打包上市
B、在公开市场上出售资产
C、管理层回购
D、二次出售
答案：A
29、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。
A、60
B、45
C、30
D、15
答案：B
30、财务尽职调查的内容不包括（ ）。
A、企业的历史经营业绩
B、企业的未来盈利预测
C、企业的治理状况
D、企业的财务风险敏感度分析
答案：C
31、狭义股权投资基金特指（ ）
A、投资基金
B、入股基金
C、购入基金
D、并购基金
答案：D
32、拥有丰富资源的股权投资基金，能够帮助被投资企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的是（ ）
A、利用与商业银行的关系，帮助企业获得信贷额度
B、利用与其他股权投资机构的关系，帮助企业获得后续股权投资
C、利用与投资银行的关系，帮助企业上市或发行债券
D、利用与期货公司的关系，帮助企业进行大宗商品交易
答案：D
33、向原有股东配售股份，简称( )。
A、配股
B、增发
C、定向增发
D、回购
答案：A
34、A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是()。
A、小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩
B、小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处
C、小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况
D、小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈
答案：A
35、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（ ）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
36、（2018年真题）关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（ ）。
A、个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求
B、个人投资者的短期目标可能是通过投资为将退休后的生活提供收入
C、个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求
D、个人投资者的短期目标可能是购买汽车
答案：B
37、关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。 I资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末 II分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息 III资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外 IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大
A、I、II
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、II、IV
答案：A
38、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。备案。
A、会计师事务所；中国证监会
B、会计师事务所；中国基金业协会
C、律师事务所；中国基金业协会
D、律师事务所；中国证监会
答案：A
39、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。
A、风险控制委员会
B、投资决策委员会
C、产品审批委员会
D、运营估值委员会
答案：C
40、市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
A、密切关注宏观经济指标和趋势
B、关注投资组合的风险调整后收益
C、加强对重大投资的监测
D、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
答案：D
41、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
A、属性
B、收益
C、风险
D、特点
答案：C
42、基金的市场营销主要涉及（ ）。
A、基金份额的注册登记
B、基金资产的估值
C、会计核算
D、基金份额的募集与客户服务
答案：D
43、私募股权投资最为广泛使用的战略形式包括()
A、成长收益、买断式回购
B、投资私募股权二级市场、质押式回购
C、风险投资、定向增发
D、并购投资、危机投资
答案：D
44、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的 （ ）
A、转换条款
B、回售条款
C、通货膨胀联结条款
D、赎回条款
答案：D
- 没搜到相关城市