2024河南郑州证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。
A、协议
B、拍卖竞价
C、标购竞价
D、集中竞价
答案：ABC
2、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。
A、约定赎回价格可以是发行价格
B、约定赎回价格不能是债券面值
C、约定赎回价格可以是某一指定价格
D、约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格
答案：B
4、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（ ）。
A、全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理
B、全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制
C、全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料
D、挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见
答案：A
5、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
6、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。
A、标的资产波动率
B、执行价格
C、无风险利率
D、到期时间
答案：A
7、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①④
答案：A
8、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。Ⅰ．票据再贴现Ⅱ．票据再质押Ⅲ．抵押再贷款Ⅳ．票据再抵押
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅳ
答案：D
9、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。
A、追究民事责任
B、追究刑事责任
C、追究行政责任
D、追求经济责任
答案：B
10、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A、①④
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
11、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
12、可以跨市场转托管的债券包括()I.国债II.地方债Ⅲ.公司债Ⅳ.企业债
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
13、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括()。Ⅰ．申请报告Ⅱ．营业执照复印件和公司章程Ⅲ．营业执照原件Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
A、Ⅰ．Ⅱ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A
14、我国的国际债券主要有（）。Ⅰ . 政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．特种债券Ⅳ．公司债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
15、（2021年12月真题）下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。I.合伙企业的财产仅包括合伙人的出资II.合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产II.除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意IV.合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意
A、I、II、III
B、I、III、IV
C、II、IV
D、II、III、 IV
答案：D
16、下列关于流动性风险管理的说法,错误的有（ ）。l.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵质押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额是证券公司融资管理的主要内容II.合格的流动性缓冲资产不存在变现障碍，不应被用作交易头寸的对冲资金，但可用于抵押、结构性交易中的信用增级或支付经营成本Ⅲ.流动性风险应急计划既是证券公司流动性管理战略的重要内容，也是实施其他长期战略中至关重要的环节Ⅳ.流动性风险事项无论风险等级高低,均应通过定期报告形式进行报告
A、lI、Ⅲ
B、lI、Ⅲ、IV
C、I、Ⅲ、IV
D、lI、IV
答案：B
17、（2023年6月真题）股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
18、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（ ）。
A、建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益
B、有效管理内幕信息和未公开信息
C、不得侵犯客户合法权益
D、建立完备的内部控制体系
答案：B
19、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。
A、点击成交
B、协议竞价
C、连续竞价
D、集合竞价
答案：A
20、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
A、沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B、沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（Chinese Depositary Receipt），是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（Global Depositary Receipt）
C、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D、沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
答案：B
21、证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
22、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
A、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C、合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
答案：B
23、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A、5％以上10％以下
B、5％以上15％以下
C、10％以上15％以下
D、15％以上20％以下
答案：B
24、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。
A、由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
B、代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销
C、代销者不承担任何风险与责任
D、我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行
答案：D
25、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ），而国内基金在这一点上没有限制。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
答案：C
26、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。①信息告知②本金保障③风险警示④适当性匹配
A、①③
B、①④
C、①③④
D、①②③④
答案：C
27、阿里巴巴是中国内地首家在香港上市的H股。
A、
B、
C、
D、
答案：B
28、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
29、证券可以分为设权证券和证权证券，而股票是一种设权证券。
A、
B、
C、
D、
答案：B
30、（2021年12月真题）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、5日内
B、10日内
C、20日内
D、15日内
答案：A
31、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（ ）。
A、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者
B、最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者
C、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者
D、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者
答案：B
32、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A、6
B、12
C、18
D、24
答案：C
33、投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
A、Ⅰ. Ⅱ.
B、Ⅲ. Ⅳ
C、Ⅰ. Ⅲ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
34、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
A、确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B、第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C、创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D、多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
答案：A
35、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
答案：D
36、证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。
A、登记
B、存管
C、咨询
D、结算
答案：ABD
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