2024江苏徐州基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A、基金上市交易公告书
B、基金资产净值和份额净值公告
C、基金定期公告
D、基金份额发售公告
答案：D
2、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
A、赎回申请未受理部分，延迟至下一放日办理，并享有赎回优先权
B、对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C、出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
D、赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
答案：A
3、风险管理主要措施不包括（ ）。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
答案：D
4、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（ ）
A、与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B、保有质询基金管理公司作出合理解释的权利
C、报告中国证监会
D、有义务要求基金管理公司作出合理解释
答案：D
5、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名()。
A、高级管理人员
B、负责信息披露的高级管理人员
C、负责合规风控的高级管理人员
D、负责内部控制的高级管理人员
答案：A
6、（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
A、公司独立运作原则
B、股东诚信与合作原则
C、经营运作公开、透明原则
D、人员敬业原则
答案：C
7、当市场利率变动时，债券的价格变动正确的是（ ）。
A、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会上升
C、当市场利率下降时，债券的价格通常不会变
D、当市场利率下降时，债券的价格通常会下降
答案：A
8、下列不属于我们QDII基金产品的特点的一项是（ ）。
A、QDII基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和绝大部分新兴市场的股票利（非对冲）基金
B、在投资管理过程中，QDII具有完全的主动决策权，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点
C、QDII基金的投资组合较为不丰富
D、QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。
答案：C
9、（2017年真题）股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（ ）的形式。Ⅰ 现金分配Ⅱ 派发新股Ⅲ 实物分配Ⅳ 负债分配
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、投资组合管理的步骤不包括（ ）。
A、规划
B、执行
C、反馈
D、控制
答案：D
11、基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。
A、取得基金从业资格
B、未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C、具有1年以上证券投资管理经历
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：A
12、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
A、投资者
B、经理层
C、销售人员
D、托管机构
答案：B
13、私募基金管理人应当单独编制（ ）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。
A、《风险告知书》
B、《风险揭示书》
C、《风险委任书》
D、《风险提示书》
答案：B
14、增长型基金是主要以（ ）为投资对象的证券。
A、大盘蓝筹股
B、公司债
C、政府债券
D、良好增长潜力的股票
答案：D
15、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（ ）Ⅰ.与股权业务的适应程度；Ⅱ.基金税负；Ⅲ.资金规模；Ⅳ.管理人资质
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
16、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。
A、具备相应的风险识别能力和风险承担能力
B、达到规定资产规模或者收入水平
C、具有投资公开募集基金的投资经历
D、投资单只私募基金的金额不低于规定限额
答案：C
17、下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（ ）。
A、“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会人数由不超过11名的董事组成”
B、“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过”
C、“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由人数不超过5名的监事组成，其中2名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D、“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持”
答案：A
18、投资基金的投资范围包括（ ）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.房地产Ⅳ.期权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
19、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（ ）
A、规模优势
B、分散风险
C、投资机会
D、专业管理
答案：B
20、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B、基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证
C、债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
D、债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证
答案：A
21、企业上市后股权锁定期设置的目的在于（ ）。
A、提高退出实现的收益率水平
B、发行企业主动提升投资者信心
C、提高退出节奏的计划性
D、保护中小投资者的利益
答案：D
22、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（ ）。
A、风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金
B、风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金
C、股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，另类投资基金
D、绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金
答案：C
23、外部转让一般需要征得（ ）其他股东同意，且其他股东放弃（ ）。
A、1/3以上；优先购买权
B、半数以上；优先购买权
C、2/3以上；优先认购权
D、全体；优先认购权
答案：B
24、基金投资衍生品应在（ ）计算并披露
A、每月
B、每个工作日
C、每周
D、每季度
答案：B
25、下列费用不属于基金交易费的是（ ）。
A、过户费
B、交易佣金
C、印花税
D、上市年费
答案：D
26、（2016年真题）下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。
A、市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C、基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D、保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
答案：B
27、（2017年真题）基金业协会进行的调解具有（ ）。
A、行政性
B、司法性
C、民间性
D、权威性
答案：C
28、（2018年真题）关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
A、设置有投资咨询委员会的合伙型基金
B、设置有合伙人会议的合伙型基金
C、由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金
D、设置有股东大会（股东会）的公司型基金
答案：D
29、若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为6％。该基金第一期的收益率为3％，第二期的收益率为4％，第三期的收益率为4％，则其下行风险标准差为（ ）。
A、
B、
C、
D、
答案：C
30、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，其中交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A、5%
B、10%
C、1%
D、3%
答案：B
31、全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.制作挂牌申请文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32、( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：D
33、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。
A、换元法
B、历史模拟法
C、参数法
D、蒙特卡洛法
答案：A
34、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（ ）
A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格
答案：A
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