2024浙江丽水基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、关于基金中基金的估值，以下表述错误的是（ ）。
A、投资标的为境内上市交易型货币市场基金，如该基金披露份额净值，可以按所投资基金估值日的份额净值估值
B、被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或者拆分，按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C、以所投资基金的收盘价估值的，如估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值
D、以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值，按其最近公布的份额净值为基础估值
答案：B
2、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
A、准入原则
B、可测原则
C、成长原则
D、利润原则
答案：A
3、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下 不需要进行岗位分离的是（ ）。
A、授权岗位与执行岗位
B、执行岗位与审核岗位
C、保管岗位与记账岗位
D、咨询岗位与审核岗位
答案：D
4、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资人
D、基金监管人
答案：B
5、（2020年真题）如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（ ）I.内部信息II.历史股价III.历史成交量IV.公司分红公告V.公司并购公告
A、I、III、V
B、II、III
C、I、IV、V
D、II、III、IV、V
答案：D
6、（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。
A、保荐人
B、托管人
C、做市商
D、经纪人
答案：C
7、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A、只能基于交易数据计算
B、只能选用0作为目标收益率
C、若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差
D、无法刻画基金收益率不达目标的风险
答案：C
8、QDII基金可单独或同时以（ ）等主要币种计算并披露净值信息。
A、人民币
B、美元
C、日元
D、以上都是
答案：D
9、（2016年真题）某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未实现利润为－20000元，则期末可供分配利润为（ ）元。
A、1000000
B、90000
C、70000
D、190000
答案：C
10、（2020年真题）关于基金业绩评价，以下表述错误的是（ ）
A、同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性
B、风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要
C、同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大
D、需要考虑基金的规模
答案：B
11、( )，中国金融期货交易所正式成立。
A、2006/9/1
B、2004/5/1
C、2013/9/1
D、2012/6/1
答案：A
12、2014年8月21日，中国证监会颁布的（ ），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A、《私募投资基金募集行为管理办法》
B、《私募投资基金监督管理暂行办法》
C、《私募投资基金信息披露管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：B
13、下列关于拖售权条款表述错误的是（ ）。
A、拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准
B、拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利
C、拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候，原始股东和管理团队也不得拒绝
D、股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权
答案：A
14、（ ）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A、到期收益率
B、再投资收益率
C、当期收益率
D、票面利率
答案：A
15、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。
A、本期利润
B、期末可供分配基金份额利润
C、资产负债率
D、本期基金份额净值增长率
答案：C
16、（2018年真题）其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（ ）。
A、越小
B、不能确定
C、越大
D、无影响
答案：C
17、以下关于债权资本说法正确的是（ ）
A、通过借债方式筹集的资本
B、不偿还本金
C、通过置换所有权筹集资金
D、代表所有权
答案：A
18、（ ）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。
A、债券
B、基金
C、证券
D、股票
答案：A
19、甲公司 2015 年经营活动产生的现金流量为 200 亿元，投资活动产生的现金流量为100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司 2015 年的净现金流为( ) 亿元。
A、250
B、50
C、150
D、300
答案：A
20、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（ ）。
A、在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一
B、中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等
C、在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
D、在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
答案：C
21、（2017年真题）下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。
A、具有3年以上证券投资管理经历
B、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年
C、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D、取得基金从业资格
答案：B
22、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户、先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
23、风险控制委员会的职责不包括（ ）。
A、负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B、负责对公司运作的整体风险进行控制
C、审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D、听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
答案：A
24、（2017年真题）股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（ ）。
A、投资组合构建无需受投资政策的约束
B、可以通过积极的风格调整，追求风格收益
C、从宏观经济及行业、板块特征入手
D、可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益
答案：A
25、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）
A、基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
B、基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
C、只能向合格投资者募集
D、我国目前股权投资基金只允许非公开募集
答案：A
26、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（ ）。
A、年利率
B、季利率
C、月利率
D、日利率
答案：A
27、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整。
A、利润表
B、资产负债表
C、现金流量表
D、所有者权益变动表
答案：B
28、假设某股票最高价格为20元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是（ ）。
A、限价买入指令
B、止损买入指令
C、止损卖出指令
D、限价卖出指令
答案：C
29、基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．投资委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
30、（2016年真题）下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。
A、回购协议的抵押品以金融债券为主
B、证券的出售方为资金借入方，即正回购方
C、证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方
D、回购协议本质上是一种证券抵押贷款
答案：A
31、（2016年真题）基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金（ ）。
A、平均现金净流量
B、平均总资产
C、平均净资产
D、平均公允价值
答案：C
32、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（ ）。
A、基金托管人
B、基金份额持有人
C、基金监督机构
D、基金管理人
答案：A
33、基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
A、岗前职业道德教育
B、岗位职业道德教育
C、后续职业道德教育
D、基金业协会的自律
答案：C
34、对于未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。以下说法错误的是（ ）。
A、对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
B、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
C、目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定
D、目前，我国《公司法》对非上市有限责任公司股份转让并无特殊规定
答案：D
35、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。
A、有效性原则
B、独立性原则
C、成本效益原则
D、考察性原则
答案：D
36、对股权投资基金的估值，通常使用的方法，不包括（ ）
A、成本法
B、市场法
C、收入法
D、推理法
答案：D
37、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（ ）。
A、抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高
B、一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
C、若采用实物交割，回购利率较高
D、同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响
答案：B
38、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。
A、—只基金,多类份额,多种投资工具
B、交易所上市，可分离交易
C、份额分级，资产合并运作
D、内含衍生工具与杠杆特性
答案：A
39、以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（ ）
A、融资运用
B、管理团队
C、纳税分析
D、发展战略
答案：C
40、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规部门的人员配置
答案：D
41、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：B
42、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A、久期
B、价格变动收益率值
C、基点价格值
D、加权平均投资组合收益率
答案：A
43、关于排他性条款，以下表述错误的是（ ）。
A、投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触
B、排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司
C、排他性条款中规定的排他期可以提前结束
D、排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率
答案：B
44、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
A、马萨谙塞投资信托基金
B、海外及殖民地信托基金
C、苏格兰美国信托基金
D、美国混合基金
答案：A
45、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。
A、服务性
B、专业性
C、持续性
D、适用性
答案：D
46、基金客户服务跟踪评价的内容包括（ ）。Ⅰ.积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ.对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ.建立异常交易的监控、记录和报告制度Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
47、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）Ⅰ.募集Ⅱ.合格投资者准人Ⅲ.信息披露Ⅳ.内控管理Ⅴ.合同指引
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：C
48、（ ）是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本。
A、流动性高
B、流动性低
C、风险程度高
D、风险程度低
答案：A
49、下列属于我国债券市场的场外交易场的是（ ）。
A、银行间市场
B、融资融券市场
C、上海证券交易所
D、深圳证券交易所
答案：A
50、下列选项中，属于另类投资的局限性的是（ ）。
A、监管严格
B、信息透明度低
C、收益率低
D、与传统资产相关度低
答案：B
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