2024黑龙江齐齐哈尔基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）
A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B、是从事基金投资顾问活动的机构
C、可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
答案：C
2、（2017年真题）下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（ ）。
A、企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段
B、新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、融资活动产生的净现金流量必定为负
C、在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同
D、企业的利润好就会有充足的现金流
答案：A
3、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。Ⅰ、公司重大关联交易Ⅱ、基金重大关联交易Ⅲ、公司审计事务Ⅳ、基金审计事务
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、（ ）大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关
A、能源类
B、基础原料类
C、贵金属类
D、农产品类
答案：B
5、某公司原有股份数量是5000万股，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是（ ）。
A、每股面值降低
B、股东的持股比例保持不变
C、股东的各项权益余额保持不变
D、投资者持有的公司的净资产增加
答案：D
6、现金流量表的作用不包括( )。
A、分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
B、直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势
C、评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况
D、反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
答案：B
7、权证的基本要素包括（ ）。Ⅰ权证类别Ⅱ标的资产Ⅲ存续时间Ⅳ行权比例
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8、关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（ ）
A、优先股较低
B、不能确定
C、普通股较低
D、两者一致
答案：A
9、基金收入主要来源不包括（ ）。
A、基金赎回费
B、存款利息
C、债券利息
D、证券买卖差价
答案：A
10、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
A、行为监控中的特定人员分别管理
B、事项识别中的不同管理事项的分类
C、控制活动中的不相容职务分离
D、内部环境中经营理念和经营风格
答案：C
11、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（ ）。Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ．未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
12、（2017年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。
A、普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
B、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D、对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
答案：D
13、下列免征营业税的收入有（ ）
A、金融机构买卖基金份额的差价收入
B、金融机构买卖基金的差价收入
C、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
答案：C
14、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。
A、每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B、节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C、当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D、货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
答案：C
15、（2015年真题）股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0.8，B和C的相关系数为0.2，A和C的相关系数为-0.4。哪种等权重投资组合的风险最低?（ ）
A、股票B和C组合
B、股票A和C组合
C、股票A和B组合
D、无法判断
答案：B
16、关于货币的时间价值，以下表述错误的是（ ）。
A、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的
B、终值的计算公式为FV=PVx（1+i）n,其中i表示市场的无风险利率
C、随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值
D、一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算
答案：B
17、（2017年真题）信息比率是单位跟踪误差所对应的（ ）。
A、相对收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、部分收益
答案：B
18、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（ ）。
A、转换条款
B、回售条款
C、承销条款
D、赎回条款
答案：D
19、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（ ）。
A、普通会员
B、联席会员
C、特别会员
D、其他会员
答案：A
20、基金的募集一般要经过（ ）四个步骤。
A、申请、审批、发售、基金合同生效
B、申请、审批、注册、基金验资
C、申请、注册、发售、基金合同生效
D、申请、注册、发售、基金验资
答案：C
21、（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。Ⅰ．基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ．基金估值和净值公告等事项Ⅲ．基金合同特别约定的事项。
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
22、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）。
A、债券型和股票型
B、増长型和收入型
C、契约型和公司型
D、主动型和被动型
答案：C
23、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A、基金销售支付
B、基金份额登记
C、基金投资顾问
D、基金估值核算
答案：A
24、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。
A、二分之一以上
B、全体
C、三份之二以上
D、三分之一以上
答案：B
25、下列关于基金业绩评价的说法错误的是（ ）。
A、并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落
B、创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生
C、创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长
D、投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金
答案：D
26、不动产投资工具不包括（ ）。
A、房地产有限合伙
B、房地产权益基金
C、房地产投资信托
D、房地产股份投资
答案：D
27、为防范流动性风险，投资者可以采取的措施有（ ）。Ⅰ视情况准备一定现金Ⅱ适度控制增量，适时调节存量Ⅲ尽量选择交易活跃的债券Ⅳ合理安排投资组合
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
28、（2020年真题）关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（ ）
A、工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案
B、工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记
C、办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明
D、办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案
答案：A
29、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。I 忠诚II 诚实III 公平交易IV 自觉自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
30、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
A、概率
B、标准差
C、绝对值
D、期望收益
答案：C
31、下列选项中，不属于资产项目的是（ ）。
A、货币资金
B、应收票据
C、无形资产
D、资本公积
答案：D
32、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置；Ⅱ.对该投资者进行分类；Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估；Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
33、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
A、10
B、30
C、60
D、90
答案：D
34、净资产收益率等于（ ）。Ⅰ净利润总额／所有者权益总额Ⅱ资产收益率×权益乘数Ⅲ销售利润率×净资产周转率×权益乘数Ⅳ销售利润率×总资产周转率×权益乘数
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
35、基金持有人与基金管理人之间是( )关系。
A、投资
B、中介服务
C、信托
D、控股
答案：C
36、技术分析依赖的信息预测是（ ）。
A、随机信息
B、即时信息
C、固定信息
D、历史信息
答案：D
37、我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
A、37773
B、38139
C、38169
D、37803
答案：B
38、分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（ ）。
A、风险偏好
B、投资规模
C、流动性和安全性要求
D、以上都是
答案：D
39、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括( )。
A、印花税
B、审计费
C、过户费
D、交易佣金
答案：B
40、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（ ）是不需要注意剔除的异常值。
A、负值
B、非正常大值
C、零值
D、非正常小值
答案：C
41、（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
A、利率风险
B、财产风险
C、经营风险
D、投资交易过程中的合规风险
答案：D
42、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。Ⅰ．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
43、（ ）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A、基金的清算
B、基金的收益分配
C、基金的估值
D、基金的托管
答案：C
44、因为标准化的缘故，场内交易的回购协议对（ ）都有极其严格的规定。Ⅰ国债种类Ⅱ期限Ⅲ合约金额Ⅳ清算方式
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
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