2024吉林通化基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。
A、货银对付
B、分级结算
C、净额清算
D、共同对手方
答案：D
2、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()
A、连续竞价
B、协议转让
C、大宗交易
D、集合竞价
答案：D
3、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是( )。
A、普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B、至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C、基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D、普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
答案：C
4、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A、20
B、7
C、10
D、3
答案：A
5、下列说法错误的是（ ）。
A、做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的
B、做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。
C、做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。
D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入
答案：C
6、行业自律管理的法律依据有（ ）。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券投资基金法》
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
7、下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()
A、现金
B、剩余期限397天以内的资产支持证券
C、期限在1年以内的同业存单
D、剩余期限1年以内的可转换债
答案：D
8、股权投资基金管理人（ ）。
A、是基金产品的募集者
B、是基金产品的管理者
C、负责基金资产的投资运作
D、以上都是
答案：D
9、保本基金的投资目标是（ ）。
A、获得尽可能高的回报
B、获得市场平均收益
C、使投资风险尽可能低
D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
答案：D
10、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。
A、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
B、基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C、至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D、在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
答案：D
11、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．股权投资基金一般不接受无形资产出资Ⅱ．投资者可以分数次完成股权投资基金出资Ⅲ．股权投资基金实务运作中更多地实行承诺出资制Ⅳ．股权投资基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、北京股权投资基金协会
答案：A
13、投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过（ ）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
答案：A
14、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（ ）。
A、合规风控负责人
B、副总经理
C、财务人员
D、总经理
答案：C
15、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、3亿元人民币
D、4亿元人民币
答案：B
16、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（ ）。Ⅰ.基金的财产；Ⅱ.基金的转让；Ⅲ.基金合同的变更；Ⅳ.交易及清算交收安排；Ⅴ.争议的处理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
17、关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（ ）。
A、单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日
B、用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
C、单利属于名义利率，而复利则为实际利率
D、单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息
答案：D
18、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
A、基金不具有独立法人地位
B、基金股东大会是基金的最高权力机构
C、基金本身是一个具有独立法人地位的公司
D、基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
答案：A
19、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（ ）。
A、公司独立运作原则
B、制衡原则
C、经营运作公平正义原则
D、股东诚信与合作原则
答案：C
20、货币市场工具不包括（ ）。
A、公司债券
B、短期融资券
C、中期票据
D、商业票据
答案：A
21、以下可以视为合格投资者的有（ ）。Ⅰ 投资于所管理股权投资基金的基金管理人从业人员Ⅱ 未在相关自律监管机构完成备案的资产支持专项计划Ⅲ 养老基金Ⅳ 最近一年末净资产不低于 3000 万元的一家有限责任公司
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
22、股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（ ）。
A、宣传最近3个月的基金产品业绩
B、采取权威数据来源
C、预测基金未来业绩
D、在微信朋友圈介绍基金信息
答案：B
23、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。
A、营运效率比率
B、流动比率
C、资产负债率
D、速动比率
答案：C
24、同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者
A、3000、1000、3
B、3000、2000、15
C、2000、2000、10
D、2000、1000、2
答案：D
25、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）
A、有利于投资人参与基金投资的具体投资决策
B、能够杜绝信息滥用
C、有利于投资者的价值判断
D、有利于投资人取得良好的收益
答案：C
26、常见的算法交易策略不包括（ ）。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、简单成本平均法
答案：D
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