2024湖北恩施土家族苗族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、利润表亦称（ ）。
A、收益表
B、损失表
C、损益表
D、汇总表
答案：C
2、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()
A、不动产强调财产在地理位置上的相对固定性
B、国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用
C、不动产是指土地以及建筑物等土地定着物
D、固定车位是不动产中的主要类别
答案：D
3、（2018年真题）下列不属于股票投资风险的是（ ）。
A、再投资风险
B、股票价格波动
C、公司可能破产
D、股东获得的分红可能低于预期
答案：A
4、（ ）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。
A、贝塔系数
B、标准差
C、跟踪误差
D、风险价值
答案：D
5、（2017年真题）基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（ ）财产的安全、完整。
A、股权投资基金
B、控制人
C、管理人
D、托管人
答案：A
6、投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。
A、利率
B、收益
C、期限
D、流动性
答案：D
7、投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（ ）Ⅰ 产品的投资运作方式Ⅱ 产品的收益特征Ⅲ 产品的主要风险Ⅳ 基金经理的经历的历史管理业绩
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
8、（2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（ ）。
A、撤销管理人登记
B、书面警示
C、谈话提醒
D、责令改正
答案：A
9、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A、临时信息披露
B、基金募集信息披露
C、基金份额上市交易公告书
D、基金季度报告
答案：A
10、（ ）是基金分红采用的最普遍的形式。
A、直接分配基金份额
B、固定红利
C、分红再投资
D、现金分红
答案：D
11、（ ）是货币资金融通市场。
A、金融服务机构
B、基金市场
C、股票市场
D、金融市场
答案：D
12、（ ）开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。
A、财险公司
B、寿险公司
C、健康险公司
D、意外险公司
答案：B
13、下列不属于场内证券交易结算原则的是（ ）。
A、自然人结算原则
B、法人结算原则
C、共同对手方制度
D、货银对付原则
答案：A
14、（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
A、业务与信息隔离原则
B、股东诚信与合作原则
C、经营运作公开、透明原则
D、人员敬业原则
答案：A
15、（2016年真题）（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、规范性原则
答案：B
16、（2021年真题）关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（ ）。
A、某CIF场内交易佣金25%归基金财产
B、某债券基金申购费至少25%归基金财产
C、某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产
D、某股票基金赎回费至少25%归基金财产
答案：D
17、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（ ）。
A、公司型基金不具有独立的法人地位
B、公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理
C、合伙型基金具有独立的法人地位
D、信托型基金具有法律实体地位
答案：B
18、（2016年真题）关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。
A、有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B、基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
C、有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D、有助于确保投资者投资基金获利
答案：D
19、对利润表的说法中，错误的是（ ）。
A、利润表反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果
B、利润表揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C、利润表是一个静态报告
D、利润表反映企业在一定时间的业务经营状况
答案：C
20、基金投资者关系管理的意义包括（ ）
A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
C、有利于増加基金信息披露的透明度
D、以上都是
答案：D
21、根据《基金法》基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A、5%
B、2%
C、3%
D、10%
答案：A
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