2024河北承德基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。
A、上市的证券交易所
B、基金托管人
C、基金管理人协同基金托管人
D、基金管理人
答案：D
2、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。
A、董事会
B、股东大会
C、公司经营层
D、总经理
答案：C
3、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
A、防止市场的过度投机
B、推动市场价值判断体系的形成
C、倡导理性的投资文化
D、能够给投资者带来超额收益
答案：D
4、基金分配最普遍的形式是（ ）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、股利分红方式
D、配股分红方式
答案：A
5、以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（ ）。
A、该基金产品的争议解决费用的承担方式
B、该基金产品的投资范围包括了科创板股票
C、该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回
D、该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同
答案：A
6、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（ ）。
A、对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率
B、相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
C、相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D、相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡
答案：A
7、关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。
A、法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B、律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C、律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D、法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明
答案：D
8、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。
A、有利于提高证券市场效率
B、有利于避免基金经理做出错误的投资决策
C、与保守客户秘密相冲突
D、不利于防止信息滥用
答案：A
9、企业净利润乘以市盈率等于（ ）。
A、企业股权价值
B、市现率
C、市净率
D、市销率
答案：A
10、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、有符合中国证监会关于基金品种的规定
D、无需基金投资者适当性管理制度
答案：D
11、下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（ ）。
A、基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
B、LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似
C、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日开始实行
D、投资者T日在交易所市场卖出基金份额后的资金T+2日到账
答案：D
12、用复利计算第11期终值的公式为( )。
A、FV=PV×(1+i×n)
B、PV=FV×(1+i×n)
C、FV=PV×(1+i)n
D、PV=FV×(1+i)n
答案：C
13、股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A、募集
B、投资
C、运营
D、以上都是
答案：D
14、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15、（2016年真题）陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为（ ）。
A、10%
B、11%
C、12%
D、13%
答案：D
16、（2020年真题）某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（ ）。
A、相对估值法
B、清算价值法
C、创业投资估值法
D、重置成本法
答案：C
17、A投资组合收益为25%，业绩比较收益为10%，跟踪误差为5%，则信息比率为（ ）。
A、2.5
B、3
C、3.5
D、2
答案：B
18、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ，Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
19、（ ）是不动产中的主要类别。
A、房地产
B、住宅型建筑物
C、公寓
D、商业不动产
答案：A
20、在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（ ）。Ⅰ.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构Ⅱ.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
21、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
A、公司运作的主要环节
B、基金及公司运作的所有业务环节
C、基金运作的主要环节
D、公司稽核部的人员设置及业务管理
答案：B
22、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（ ）亿元。
A、28
B、31.5
C、26
D、24.5
答案：A
23、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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