2024黑龙江绥化基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A、2%
B、5%
C、10%
D、20%
答案：C
2、基金管理人应在（ ）中载明收取销售费用的项目、费率标准及费用计算方法。
A、基金合同
B、招募说明书
C、宣传材料
D、以上都是
答案：B
3、主动投资说法正确一项是（ ）
A、对于主动型投资者而言，偏离基准组合可能是其有意追求主动收益的结果，但是不能保证每次偏离都是正回报
B、与被动投资相比，主动投资的主动收益是投资者主动获取的，特别是寻求正的主动收益。
C、A和B说法都正确
D、A和B说法都不正确
答案：C
4、基金管理人对于收取销售服务费的基金产品，对持续持有期少于30日的投资人，收取不低于0.5%的赎回费，并将赎回费中的（ ）计入基金资产。
A、100%
B、50%
C、75%
D、25%
答案：A
5、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A、48小时
B、12小时
C、8小时
D、24小时
答案：D
6、（2016年真题）其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（ ）。
A、变大
B、不变
C、无法判断
D、变小
答案：C
7、关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是( )。
A、股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准
B、在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》
C、股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度
D、股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效
答案：D
8、假设企业年初存货是20 000元，年末存货是5 000元，那么年均存货是( )元。
A、7 000
B、25 000
C、12 500
D、3 500
答案：C
9、债券收益率曲线不太可能出现的类型是（ ）。
A、上升曲线
B、垂直曲线
C、下降曲线
D、水平曲线
答案：B
10、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。I 权威机构预测基金收益II 登载研究机构的推荐性文字III 披露基金投资避险策略IV 合作机构祝贺基金成立的贺辞
A、I、II、II、IV
B、I、II、IV
C、I、II
D、I、II、III
答案：B
11、基金的募集一般要经过（ ）四个步骤。
A、申请、审批、发售、基金合同生效
B、申请、审批、注册、基金验资
C、申请、注册、发售、基金合同生效
D、申请、注册、发售、基金验资
答案：C
12、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元2013年9月1日的单位净值为1.8382元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（ ）
A、0.5041
B、0.4087
C、0.4051
D、0.4541
答案：D
13、财务尽职调查的内容不包括（ ）。
A、企业的历史经营业绩
B、企业的治理状况
C、企业的未来盈利预测
D、企业的财务风险敏感度分析
答案：B
14、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。
A、基金公会
B、基金业行会
C、基金公司会员部
D、证券投资基金业委员会
答案：C
15、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）。
A、公司依法设立且存续满一年
B、公司治理机制健全，合法规范经营
C、连续两年盈利，最近一年净利润不低于500万元
D、公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论的情形
答案：B
16、关键的财务指标包括（ ）Ⅰ、关键比率分析Ⅱ、拖延付款情况Ⅲ、财务亏损情况Ⅳ、资产负债表重大改变Ⅴ、收入增长率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
17、（2016年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
18、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B、几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
答案：C
19、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（ ）。
A、定向增发投资基金
B、并购基金
C、创业投资基金
D、基础设施基金
答案：D
20、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（ ）
A、所有投资者都具有同样的信息
B、所有投资者都以方差来度量投资风险
C、所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具有同样判断
D、所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法
答案：B
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