2024广西贵港基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、投资后管理的作用不包括（）。
A、管理和防范投资风险
B、协助被投资企业利用资本市场
C、提升被投资企业自身价值
D、日常联络与沟通工作
答案：D
2、下列不是最常用的VaR估算方法的是（ ）。
A、蒙特卡洛模拟法
B、参数法
C、历史模拟法
D、压力测试法
答案：D
3、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。
A、目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
B、目标公司不得进入协议约定的竞争性行业
C、目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D、目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益
答案：B
4、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（ ）。
A、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
B、基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益
C、基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
D、为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配
答案：B
5、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：B
6、（ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。
A、主营业务收入
B、账面价值
C、净利润
D、净资产收益率
答案：B
7、（2017年真题）关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。
A、研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
B、基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C、基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
答案：B
8、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（ ）。
A、数额为5万元
B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
答案：B
9、下列（ ）不是私募股权投资母基金的特点。
A、高收益；低风险
B、精挑细选;有效分散风险
C、高效投资;专业动态管理
D、投资机会;规模优势
答案：A
10、公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（ ）。Ⅰ.募集基金的目的和基金名称Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ.基金的运作方式；封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
答案：D
11、（ ）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
A、印花税
B、买卖价差
C、佣金
D、机会成本
答案：C
12、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（ ）。
A、基金客户服务步骤
B、基金客户服务内容
C、基金客户服务原则
D、基金客户服务意义
答案：B
13、投资政策是指令的重点内容不包括（ ）。
A、投资回报
B、可投资的品种
C、投资比例限制
D、投资禁止
答案：A
14、下列不属于影响期权价格的因素是（ ）。
A、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B、期权的有效期
C、合约标的资产的分红
D、权利金的波动率
答案：D
15、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A、60
B、90
C、365
D、730
答案：C
16、下列属于常用的股票基金风险指标的是（ ）：Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．贝塔系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、关于战略资产配置，以下表述正确的是（ ）。
A、基金经理进行战略资产配置时，不能单纯运用经验判断对资产大类进行甄选
B、量化模型适用于战术资产配置，不适用于战略资产配置
C、战略资产配置结构一旦确定，通常3-5年内再调整各类资产的配置比例
D、战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
答案：D
18、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
答案：B
19、关于债券基金的特点，说法错误的是（ ）。
A、利息收益比债券固定
B、没有确定的到期日
C、收益率难以预测
D、信用风险较低
答案：A
20、关于基金信息披露，以下说法正确的是()
A、经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
B、基金信息披露的对象是基金的投资人
C、规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D、为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
答案：C
21、关于资产配置策略，以下说法错误的是（ ）。
A、战略资产配置通过发现套利机会，低买高卖，以提高投资组合收益
B、战术资产配置试图通过动态调整以增加资产组合的价值
C、战略资产配置根据投资者风险与收益目标确定各大类资产的投资比例
D、战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内
答案：A
22、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（ ）约定。
A、基金合同
B、公司章程
C、基金协议
D、合伙协议
答案：A
23、下列不属于企业年金基金投资范围的是（ ）。
A、银行存款
B、国债
C、中央银行票据
D、商品期货
答案：D
24、（2023年2月真题）以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内容的是（ ）。
A、基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等
B、基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算
C、基金管理人向投资人披露托管机构变更情况
D、基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况等
答案：A
25、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（ ），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。
A、常态估值方法
B、动态估值方法
C、固定估值方法
D、阶段估值方法
答案：B
26、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）
A、海外及殖民地政府信托基金
B、苏格兰没过投资信托
C、马萨诸塞投资信托
D、英国投资信托
答案：A
27、基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()
A、基金公司稽核监督部门
B、相关监管机构
C、第三方销售机构
D、托管人
答案：D
28、（2021年真题）关于法人结算原则，以下表述错误的是（ ）。
A、证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算
B、结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收
C、结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户
D、中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类
答案：C
29、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（ ）。
A、内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力
B、内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立
C、基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
D、在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离
答案：B
30、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（ ）约定的。
A、公司章程
B、管理层
C、基金合同
D、合伙协议
答案：C
31、基金上市交易公告书披露的事项不包括()
A、基金净值表现
B、基金投资组合报告
C、基金财务状况
D、持有人户数
答案：A
32、我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值。
A、交易日；次日
B、周；次周
C、月；当日
D、月；次日
答案：A
33、（2018年真题）被动投资是基于（ ）假设。
A、无效市场
B、半强有效市场
C、强有效市场
D、弱有效市场
答案：C
34、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。
A、99009.9
B、990.1
C、99059.9
D、100000
答案：C
35、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（ ）。
A、差异化
B、原则化
C、专业化
D、特色化
答案：B
36、以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。
A、当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益
B、客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C、当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
D、客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
答案：A
37、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（ ）。
A、一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B、混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例
C、偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D、股债平衡型基金的风险与收益则较为适中
答案：A
38、（ ）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。
A、董事会
B、股东大会（股东会）
C、监事会
D、理事会
答案：B
39、（2016年真题）下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。
A、持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报
B、持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100％
C、持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少
D、收入回报率=期间收入／期初资产价格×100％
答案：C
40、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（ ）
A、基金服务机构严重违规的，中国证卷投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B、基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正。
C、基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D、一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分。
答案：D
41、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（ ）的年费率计提。
A、0.15%
B、0.10%
C、0.25%
D、0.50%
答案：C
42、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。
A、目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B、内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
C、功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
D、相互促进。法律对传播道德具有促进作用
答案：B
43、股权投资基金投资流程通常包括（ ）。Ⅰ.项目开发与筛选Ⅱ.尽职调查Ⅲ.签署投资框架协议Ⅳ.投资交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
44、（ ）是基金客户服务的宗旨。
A、安全第一
B、投资者利益优先
C、专业规范
D、有效沟通
答案：B
45、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）
A、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B、有足够的基金销售网点
C、有安全高效的清算、交割系统
D、有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
答案：B
46、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是()
A、相对估值法
B、清算价值法
C、创业投资估值法
D、重置成本法
答案：C
47、卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件不包括（ ）。
A、保护投资者的优良传统
B、稳定的政治环境和强劲的经济实力
C、专业水平高且反应快速的监管机构
D、完善的基金注册法规和制度
答案：D
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