2024河北唐山证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件的影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：B
2、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。①期限在3年以上（含3年）②本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本③保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息④中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
A、①②
B、②③
C、①②③
D、①②③④
答案：B
3、以下属于场内市场的有（ ）。I.主板市场II.创业板市场III.全国中小企业股份转让系统IV.私募基金市场
A、I、II、III
B、III、IV
C、II、IV
D、I、III、IV
答案：A
4、根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（ ）。
A、20%
B、25%
C、10%
D、15%
答案：B
5、（2021年12月真题）下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
A、《公司法》
B、《企业会计准则》
C、《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
D、《证券公司监督管理条例》
答案：D
6、下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、②③④
答案：A
7、5Cs系统是指（ ）。①品德和资本②还款能力③抵押④经营环境
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
8、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A、债券
B、股票
C、基金
D、票据
答案：B
9、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C
10、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（ ）。
A、风险偏好型
B、风险中立型
C、风险规避型
D、无风险型
答案：ABC
11、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A、代销
B、包销
C、余额包销
D、承销
答案：A
12、（2022年真题）关于股票的收益，下列说法中正确的有（ ）。I.收益性是股票的基本特征之一II.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利III.资本利得是股票获取收益的来源之一IV.股东取得股份公司的收益、数量多少仅取决于个人所持股票的多少
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、II、IV
D、I、III、IV
答案：A
13、私募基金管理人不得实施的下列行为有（ ）。
A、从事损害基金财产的投资活动
B、公平地对待其管理的不同基金财产
C、挪用基金财产
D、玩忽职守，不按规定履行职责
答案：ACD
14、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，( )一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A、财政部和中国人民银行
B、财政部和中国证监会
C、中国证监会和中国人民银行
D、财政部、中国人民银行和中国证监会
答案：A
15、—般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：D
16、公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。Ⅰ.会计凭证Ⅱ.会计账簿Ⅲ.财务会计报告Ⅳ.其他会计资料
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（ ）。
A、需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
B、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股
C、个人投资者需参与证券交易24个月以上
D、盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式
答案：B
18、下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。
A、风险性
B、收益性
C、保密性
D、安全性
答案：D
19、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中服务形式不包括（ ）。
A、举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会
B、接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资
C、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
D、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务
答案：B
20、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
答案：A
21、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
A、证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
B、证券公司应当建立健全业务隔离制度
C、证券公司应当建立标的证券的制度管理
D、股票质押率上限不得超过50％
答案：ABC
22、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金投资者
答案：B
23、对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ.
答案：C
24、证券交易所具有的特征是（ ）。
A、Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间
B、Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券
C、Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D、Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
答案：D
25、下列关于股票和债券的说法，错误的是（ ）。
A、债券与股票都属于有价证券
B、债券与股票都是筹措资金的手段
C、债券与股票权利相同
D、债券与股票收益率相互影响
答案：C
26、在债券的票面价值中，要规定( )。 Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：B
27、机构投资者主要包括( )。Ⅰ．封闭式共同基金Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金
A、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
B、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：C
28、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（ ）特点。
A、资金获得的间接性
B、融资的相对集中性
C、融资信誉的较大差异性
D、可逆性
答案：A
29、相对于现有的制度规则，科创板在持续监管方面的制度安排包括（ ）。
A、更加合理的股份减持制度
B、更加多元化的上市标准
C、更加针对性的信息披露制度
D、更加灵活的股权激励制度
答案：ACD
30、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。
A、10
B、15
C、20
D、30
答案：D
31、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
答案：B
32、下列属于资本市场的有（ ）。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场
A、①②
B、①④
C、②③
D、①③
答案：D
33、目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。Ⅰ、合并名称；Ⅱ、合并价格；Ⅲ、合并发行；Ⅳ、合并托管。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
34、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。
A、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B、证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C、公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D、基金托管人与基金管理人可以为同一机构
答案：D
35、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
答案：B
36、（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。
A、董事会对内部控制的有效性负最终责任
B、直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C、经理层组织实施各类风险的识别与评估
D、监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案：D
37、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货交易④为客户存取、划转期货保证金
A、②③④
B、①③
C、①②③④
D、①②
答案：D
38、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。
A、公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定
B、公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定
C、就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
D、就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
答案：ABC
39、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准，其中不包括（ ）。
A、合并、分立、停业、解散或者申请破产
B、变更主要股东或者公司的实际控制人
C、增加注册资本
D、变更业务范围
答案：C
40、我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。①外国②香港地区③澳门地区④台湾地区?
A、A：②③④
B、B：①④
C、C：①②③
D、D：①②③④
答案：D
41、关于我国防范化解重大金融风险阶段性成果说法错误的是（ ）。
A、微观杠杆率持续过快上升势头得到有效遏制
B、各类高风险机构得到有序处置
C、影子银行风险持续收敛
D、重点领域信用风险得到稳妥化解
答案：A
42、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
43、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。
A、6个月
B、1年
C、18个月
D、2年
答案：B
44、股票最基本的特征是（ ）。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
答案：A
45、期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（ ）及时将结算结果通知会员。
A、三个交易日内
B、两个交易日内
C、下一交易日开市前
D、当日
答案：D
46、(2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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