2024黑龙江七台河基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。
A、外汇市场
B、艺术品市场
C、票据市场
D、黄金市场
答案：B
2、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（ ）。
A、基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B、基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C、狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D、基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围
答案：C
3、下列属于基金定期报告的是（ ）。
A、基金年度报告
B、基金合同
C、基金招募说明书
D、基金托管协议
答案：A
4、关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
A、专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B、符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构
C、自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
D、基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
答案：B
5、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。
A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B、主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
D、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
答案：B
6、基金行业属于（ ）密集型行业。
A、金融
B、基础
C、智力
D、劳力
答案：C
7、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
A、电话提示
B、约见谈话
C、公开谴责
D、行政处罚
答案：D
8、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
A、0.20%
B、0.30%
C、0.50%
D、1%
答案：C
9、我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。
A、影响证券市场价格标准
B、影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
C、影响投资者决策标准
D、以上均不正确
答案：B
10、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（ ）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。
A、棘轮条款
B、估值条款
C、反摊薄条款
D、加权平均反稀释条款
答案：D
11、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）。
A、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C、基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
D、与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：A
12、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A、每日开市前
B、每日开市后
C、每日闭市前
D、每日闭市后
答案：A
13、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。
A、内部监控
B、信息沟通
C、结果反馈
D、控制环境
答案：C
14、（ ）是合规管理的关键性原则。
A、独立性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、连贯性原则
答案：A
15、单一项目的收益分配方式流程包括（ ）Ｉ每个投资项目退出后，先向投资者分配退出部分对应的投资本金Ⅱ剩余资金向投资者分配，弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额Ⅲ剩余资金向基金投资者分配门槛收益Ⅳ剩余资金，如无追赶机制，管理人和投资者按约定的比例的进行分配；若有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
16、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
A、1
B、5
C、3
D、0
答案：C
17、基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。
A、基金销售机构
B、基金注册登记机构
C、基金管理人
D、基金投资人
答案：C
18、（2017年真题）下列关于股票基金风险的说法中，正确的是（ ）。
A、股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险
B、股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险
C、不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的
D、股票基金的风险水平低于混合型基金
答案：A
19、（ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人民币资金，投资于（ ）的基金。
A、QFLP,境外,境外
B、QFLP,境内,境内
C、QFLP,境外,境内
D、QFLP,境内,境外
答案：C
20、业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
A、创业投资
B、成长投资
C、并购投资
D、成熟投资
答案：C
21、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（ ）。
A、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
B、依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C、信托投资基金、保险基金
D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
答案：C
22、（ ），美国芝加哥大学的教授尤金·法玛决定为市场有效性建立一套标准。
A、20世纪50年代
B、20世纪60年代
C、20世纪70年代
D、20世纪80年代
答案：C
23、私募基金管理人应当（）Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
24、QFLP的试点城市不包括（ ）。
A、北京
B、上海
C、成都
D、重庆
答案：C
25、基金业绩评价机构注重考察的三大投资能力不包括（ ）。
A、风险管理能力
B、证券选择能力
C、投资管理能力
D、时机选择能力
答案：C
26、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金？（）
A、1年
B、6个月
C、3个月
D、1个月
答案：B
27、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。
A、道德和法律都要求权利和义务对等
B、道德相对法律的调整手段较为单一
C、道德和法律都是法规认可的一种行为规范
D、道德相对法律的调整范围更加广泛
答案：D
28、私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展
A、欧美
B、东亚
C、北美
D、南美
答案：A
29、股东有权查阅信息资料，包括（ ）。Ⅰ.公司财务报告Ⅱ.股东会、董事会等会议决议Ⅲ.监事会等会议决议Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
30、下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（ ）。
A、基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B、回访过程中可以出现诱导性陈述
C、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
D、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
答案：B
31、关于混合型基金，以下表述错误的是( )。
A、混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
B、混合型基金的股票配置不得低于80%
C、混合型基金的预期收益一般高于债券基金
D、为投资者提供了一种分散投资的工具
答案：B
32、对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A、10日
B、30日
C、3个月
D、6个月
答案：D
33、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（ ）。Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ，Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
34、（ ）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A、中央结算公司
B、中国人民银行
C、银行业监督协会
D、同业拆借中心
答案：D
35、通过计算主动收益的（ ），便可以得出主动投资者的主动风险。
A、跟踪误差
B、方差
C、标准差
D、收益率
答案：C
36、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元，应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（ ）亿元。
A、3
B、7
C、8
D、4
答案：C
37、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B、基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C、基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：D
38、（ ）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。
A、中国证监会
B、国家发展改革委或地方发展改革委
C、商务部和省级商务主管部门
D、外汇局
答案：C
39、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
40、投资基金主要是一种（ ）投资工具。
A、间接
B、综合
C、分散
D、直接
答案：A
41、（ ）是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。
A、外在价值
B、时间价值
C、内在价值
D、期权价值
答案：B
42、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
A、6位
B、5位
C、7位
D、8位
答案：D
43、（2020年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露
答案：D
44、2015年7月12日，甲基金的累计份额净值为（ ）。
A、1.523
B、1.553
C、1.823
D、1.493
答案：B
45、股票的（ ）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A、理论价格
B、市场价格
C、供求价格
D、票面价格
答案：B
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