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2024河南平顶山基金从业考试题库

2024-08-09 14:57:34

河南平顶山基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。平顶山备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过河南平顶山的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！

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1、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（　　）。

A、规范性

B、专业性

C、服务性

D、适用性

答案：D

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2、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

A、通胀风险

B、再投资风险

C、流动性风险

D、提前赎回风险

答案：C

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3、IT治理委员会中IT人员的比例应在（　　）以上。

A、10%

B、20%

C、30%

D、80%

答案：C

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4、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（　　）。

A、刻制企业印章

B、申请纳税登记

C、名称预先核准

D、开立银行基本账户

答案：C

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5、期货市场风险管理的功能是通过（ ）实现的。

A、建仓

B、卖空

C、买空

D、套期保值

答案：D

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6、下列不属于对投资者管理能力评价的是（ ）。

A、业绩度量

B、业绩归因

C、绩效评估

D、再平衡

答案：D

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7、某私募基金管理人募集设立有限合伙型基金，关于基金备案，以下表述正确的是（　　）。

A、私募基金募集完毕后，按有关规定向中国证券投资基金业协会备案

B、私募基金募集完毕，私募基金投资完成后向中国证券投资基金业协会备案

C、办理有限合伙企业工商注册之前，应当及时向中国证券投资基金业协会备案

D、办理有限合伙企业工商注册完毕，确定投资人之前，应当及时向中国证券投资基金业协会备案

答案：A

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8、下列属于清算退出的方法是（　　）。

A、首次公开上市（IPO）退出

B、清算退出

C、并购退出

D、解散清算

答案：D

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9、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（　　）。

A、折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格×100%

B、折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%

C、折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值×100%

D、折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格×100%

答案：B

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10、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（ ）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A、10日，5日

B、5日，10日

C、10日，10日

D、5日，5日

答案：C

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11、基金监管活动的要素主要包括（ ）等。

A、目标、原则、方式、手段

B、目标、体制、内容、方式

C、目标、体制、手段、方式

D、原则、内容、方式、手段

答案：B

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12、下列关于投资决策委员会叙述错误的是（　　）

A、基金投资运作的基础部门

B、由各个基金公司自行设立

C、是非常设的议事机构

D、对基金公司各项重大投资活动进行管理

答案：A

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13、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()

A、未上市企业股权

B、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C、上市企业公开发行和交易的普通股

D、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

答案：C

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14、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。

A、无须中国证监会行政审批

B、须经中国证券投资基金业协会审批

C、准入限制比较宽松

D、向中国证券投资基金业协会登记

答案：B

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15、（ ）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A、被动投资

B、主动投资

C、市场有效性

D、资产配置

答案：D

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16、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。

A、日常机构有权召集基金份额持有人大会

B、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

答案：C

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17、（2018年真题）下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）

A、创业投资管理股份有限公司

B、股权投资管理有限公司

C、资产管理合伙企业

D、个人独资企业

答案：D

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18、（　　）是ETF最大的特色之一。

A、最小申购、赎回份额

B、被动操作的指数基金

C、风险较小、收益稳定

D、实物申购、赎回机制

答案：D

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19、相对估值法的优点不包括（ ）。

A、运用简单

B、主观因素相对较少

C、能够及时反映市场看法的变化

D、受可比公司企业价值偏差影响较小

答案：D

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20、对股权投资基金的估值，通常使用的方法，不包括（ ）

A、成本法

B、市场法

C、收入法

D、推理法

答案：D

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21、（ ）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

A、基金分类

B、基金业绩评价

C、基金风格

D、基金星级评价

答案：B

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