2024山西吕梁基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、流动性比率重点关注的是企业的（ ）。Ⅰ流动资产Ⅱ固定资产Ⅲ流动负债Ⅳ盈利状况
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
2、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A、1次
B、2次
C、3次
D、5次
答案：B
3、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
A、9∶15至11∶30
B、9∶30至11∶30
C、13∶00至15∶30
D、15∶00至15∶30
答案：D
4、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、拘留
D、暂停履行职务
答案：C
5、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
答案：D
6、（2016年真题）某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（ ）
A、周日
B、下周一
C、周六
D、周五
答案：B
7、最大回撤可以在（ ）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
A、一定
B、任何
C、相对
D、一段
答案：B
8、（2016年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（ ）变更。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人的高级管理人员
答案：A
9、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
10、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。
A、对基金产品进行收益承诺
B、基金营绡应提供持续的服务
C、应遵守基金销售的相关规定
D、营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
答案：A
11、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A、3
B、1
C、半
D、2
答案：B
12、（2016年真题）投资者投资不动产的主要形式不包括（ ）。
A、房地产有限合伙
B、房地产权益基金
C、房地产直接投资
D、房地产投资信托
答案：C
13、下列关于基金份额持有****利的说法，不正确的是( )。
A、分享基金财产收益
B、参与分配清算后的剩余基金财产
C、按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
D、对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
答案：D
14、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A、资产业务
B、负债业务
C、表外业务
D、代理业务
答案：C
15、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）
A、承诺收益
B、承担损失
C、预测基金投资业绩
D、宣传基金公司品牌形象
答案：D
16、（2015年真题）主动管理股票型基金（ ）。
A、个股选择和权重不受基金合同等的约束
B、管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围
C、管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法
D、大类资产配置比例不受基金合同等的约束
答案：C
17、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。
A、市场价值
B、实际价值
C、公允价值
D、账面价值
答案：C
18、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ根据投资对象，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金、离岸基金和国际基金Ⅲ根据投资理念，分为主动型基金与被动型（指数）基金Ⅳ根据投资目标，分为股票基金和私募基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
19、私募基金的特殊风险不包括（ ）。
A、基金未托管风险
B、基金委托募集的风险
C、聘请投资顾问的风险
D、募集失败风险
答案：D
20、张大爷在周五成功申购了某场外货币基金，又在下周四成功赎回了该基金，除周六日外没有法定节假日，张大爷可以享受分红的天数是（ ）天。
A、5
B、6
C、7
D、4
答案：D
21、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（ ）
A、资产核算
B、所有者权益核算
C、损益核算
D、负责核算
答案：B
22、下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。
A、股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
B、股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
C、股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
D、股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
答案：D
23、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。Ⅰ．可按照合同约定的其他方式计算并收取Ⅱ．基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用Ⅲ．可按照基金规模作为计算基数收取Ⅳ．基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
24、下列关于债券基金利率风险，说法错误的是（ ）。
A、市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
B、债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大
C、债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
D、一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响
答案：D
25、下列关于企业价值估值的特点的说法，错误的是（ ）。
A、整体即是各部分的简单相加
B、整体价值来源于要素的结合方式
C、部分只有在整体中才能体现出其价值
D、整体价值只有在运行中才能体现出来
答案：A
26、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。Ⅰ.权威机构预测基金收益Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字Ⅲ.披露基金投资避险策略Ⅳ.合作机构祝贺基金成立的贺辞
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：A
27、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（ ）。
A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：C
28、股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是()
A、股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本
B、现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大
C、折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金
D、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和
答案：A
29、基金费用不包括( )。
A、管理人报酬
B、销售服务费
C、交易费用
D、手续费返还
答案：D
30、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。
A、基金份额净值、每万份基金收益
B、基金份额净值、最近7日年化收盎率
C、最近7日年化收益率、每万份基金收益
D、基金份额净值、基金资产净值
答案：C
31、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
32、某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为（ ）。
A、5%
B、6%
C、6.46%
D、7.42%
答案：C
33、当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化，将导致（ ）。I．投资者对公司债要求的风险溢价上升II．公司债的到期收益率上升III．公司债的价格下降IV.公司债相对于同期限国债的信用利差扩大
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、III
答案：B
34、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）
A、分级基金是结构化证券投资基金
B、分级基金的基础份额称为母基金份额
C、预期风险收益较低的子份额称为B类份额
D、预期风险收益较高的子份额称为B类份额
答案：C
35、某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权（息）参考价（ ）元。
A、12
B、9
C、10
D、11
答案：C
36、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）
A、投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位
B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的
C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素
D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排
答案：C
37、内部收益率体现了（ ）。
A、投资人现金的回收情况
B、投资人的账面回报水平
C、投资资金的时间价值
D、投资资金的流通速度
答案：C
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