2024新疆昌吉回族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
2、下列关于房地产有限合伙的表述错误的是（ ）。
A、由有限合伙人和普通合伙人组成
B、有限合伙人直接参与管理和经营项目
C、偏好资金的非流动性
D、有限合伙人可能面临长达数年的负现金流
答案：B
3、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、新修订的《证券投资基金法》在（ ）施行。
A、41395
B、41791
C、41456
D、41426
答案：D
5、下列关于衍生工具的说法，错误的是( )。
A、远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具
B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
C、期权合约、期货合约属于独立衍生工具
D、按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
答案：A
6、贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（ ）。
A、大
B、小
C、不确定
D、以上说法都不对
答案：B
7、关于股权投资基金的投资后管理的说法错误的是（ ）。
A、在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多
B、在完成项目尽职调查之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
C、在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
D、投资后管理对于整个投资工作具有十分重要的意义
答案：B
8、关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（ ）。
A、远期合约是标准化合约
B、远期合约可以在场外市场交易
C、远期合约的流动性要好于期货合约
D、远期合约的履约信用风险小于期货合约
答案：B
9、（ ），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
A、基金外包服务
B、基金清算服务
C、基金托管服务
D、基金投资服务
答案：A
10、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（ ）。
A、减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例
B、应签订股东大会（股东会）决议文件
C、股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D、有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过
答案：A
11、关于跟踪误差与主动此重。以下表述正确的是（ ）。
A、跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投资组合与基准组合持仓的差异。主动比重反映投资组合真实收益率与基准收益率的偏离度
B、跟踪误差是相对于业绩比较基准的风险指标 ，而主动比重是相对于投资组合历史持仓的风险指标
C、跟踪误差是反映投资对象对市场敏感度的指标，主动比重是相对于业绩比较基准的相对风险指标
D、跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投资组合与基准组合持仓的差异
答案：B
12、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ）
A、必须现金替代
B、现金替代保证
C、可以现金替代
D、禁止现金替代
答案：B
13、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（ ）。
A、小于5％
B、等于5％
C、大于5％
D、无法判断
答案：B
14、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（ ）。Ⅰ 2018年2季度报告Ⅱ 2018年3季度报告Ⅲ 2018年中期报告Ⅳ 2018年年度报告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
15、第一只ETF是在（ ）推出的。
A、美国
B、英国
C、加拿大
D、俄罗斯
答案：C
16、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备关于该公司的上述做法，其中不符合规定的是（ ）。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。
A、避险策略基金能保证最低收益
B、避险策略基金与金融机构同业存款相似
C、避险策略基金与银行存款相似
D、避险策略基金仍存在本金损失的风险
答案：D
18、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。
A、每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B、节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C、当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D、货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
答案：C
19、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（ ）
A、合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意
B、合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效
C、合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权
D、合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续
答案：B
20、沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是（ ）。
A、人民币或港币
B、美元
C、港币
D、人民币
答案：D
21、（2021年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（ ）。
A、公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
B、依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销
C、股东会或者股东大会决议解散
D、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
答案：A
22、创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。
A、公司所处行业
B、管理团队
C、职业经理人
D、公司战略
答案：B
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