2024四川绵阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、基金募集需要的资料有（ ）。Ⅰ私募备忘录（PPM）Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ（反向）尽职调查资料
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
2、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（ ）的单位，或者金融资产不低于（ ）万元的个人。
A、500万元，200万元
B、1000万元，200万元
C、500万元，300万元
D、1000万元，300万元
答案：D
3、（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
答案：B
4、基金监管的基本原则具有（ ）特征。
A、原则性和本质性
B、有效性和准确性
C、基础性和宏观性
D、适度性和强制性
答案：C
5、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A、60
B、90
C、365
D、730
答案：C
6、人民币合格境外机构投资者，简称为（ ）。
A、RQFII
B、QDII
C、QFII
D、RQDII
答案：A
7、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：A
8、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案：B
9、在其他因素相同的情况下，债券的票面利率与到期收益率（ ）。
A、贴息债同方向增减，附息债反方向增减
B、反方向增减
C、两者之间变动没有关系
D、同方向增减
答案：D
10、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）
A、同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。
B、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
C、社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
D、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
答案：B
11、衍生资产的价格与（ ）价格具有联动性。
A、标的资产
B、股票市场
C、外汇市场
D、债券市场
答案：A
12、根据投资者对风险的不同态度，可以将投资者分为（ ）。Ⅰ风险偏好Ⅱ风险期待Ⅲ风险中性Ⅳ风险厌恶
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。
A、不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金
B、股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息
C、清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资
D、股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价
答案：C
14、下列关于主动比重的说法错误的是（ ）。
A、投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准
B、主动比重常用于分析追求绝对收益的股票型基金
C、投资组合与基准不同则其业绩表现不一定与基准有显著区别
D、主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度
答案：B
15、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。
A、基金管理人出具委托其托管的委托涵
B、基金托管人出具委托其托管的委托涵
C、具备安全保管基金全部资产的条件
D、该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
答案：C
16、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
A、个人居民
B、中央银行
C、金融机构
D、政府
答案：A
17、金融市场按交易标的物划分为（ ）。
A、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
B、直接金融市场和间接金融市场
C、发行市场和流通市场
D、传统金融市场和金融衍生品市场
答案：A
18、不属于系统性风险的是（ ）
A、经济增长
B、财务风险
C、利率、汇率与物价波动
D、政治干扰
答案：B
19、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A、股票
B、债券
C、基金
D、衍生金融工具
答案：D
20、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。
A、在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B、在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D、在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率
答案：B
21、（2018年真题）证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（ ）。
A、2．5‰
B、2‰
C、3‰
D、5‰
答案：C
22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托公司
D、投资咨询公司
答案：B
23、（2016年真题）下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。
A、一般具有较为雄厚的资金实力
B、由证券投资专家进行管理
C、是一个有独立法人地位的经济实体
D、主要投资于单个基金
答案：D
24、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
A、有效性原则
B、相互制约原则
C、成本效益原则
D、独立性原则
答案：D
25、以下关于零息债券的描述正确的是（ ）
A、溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
B、贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
C、贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金
D、溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
答案：C
26、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
A、公共
B、基金合同生效
C、上市
D、审批
答案：B
27、（2018年真题）假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（ ）。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
答案：A
28、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）Ⅰ．对内部控制建设与实施进行不定期监督检查Ⅱ．对内部控制建设与实施进行周期性监督检查Ⅲ．及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通Ⅳ．发现内控需求有变化,及时改进更新
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
29、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。
A、季度报告
B、净值公告
C、半年度报告
D、年度报告
答案：D
30、（2016年真题）下述投资者中视为当然合格投资者的是（ ）。
A、已备案的资产管理计划
B、某有限责任公司
C、未备案的证券投资基金
D、未备案的产业投资基金
答案：A
31、我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（ ）Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金管理人Ⅳ基金份额登记人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
32、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（ ），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（ ）。
A、2年；1亿元
B、2年；2亿元
C、1年；1亿元
D、1年；2亿元
答案：C
33、20l4年3月4日，A股上市公司发行的债券（ ），本期利息将无法于原定付息日20l4年3月7日按期全额支付，仅能够按期支付共计400万元人民币，付息比例仅为45％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。
A、“11超日债”
B、“12金泰01”
C、“13中森债”
D、“12津天联”
答案：A
34、股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ．目标与原则Ⅱ．内部环境Ⅲ．风险评估Ⅳ．控制活动
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
35、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
A、基金客户售前服务
B、基金客户售中服务
C、基金客户售后服务
D、基金客户理财服务
答案：B
36、（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（ ）。
A、最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人
B、净资产高于500万元人民币的单位
C、金融资产高于300万元人民币的自然人
D、净资产高于1000万元人民币的法人
答案：B
37、中国证监会的职责包括（ ）。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案；Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效；Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；Ⅳ.查处违法行为并予以公告；
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
38、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（ ）
A、境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
B、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
C、QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
D、若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
答案：D
39、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（ ）。
A、投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金
B、股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益
C、投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性
D、相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承
答案：B
40、下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（ ）。
A、开放式基金份额的转换是指投资者需要先赎回已持有的基金份额
B、开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
C、投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日
答案：B
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