2024湖北随州基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
湖北随州基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。随州备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过湖北随州的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、中国证监会准予公开募集基金注册后，基金开始募集的时间应为（ ）。
A、自基金管理人收到准予注册文件之日起三个月内
B、自基金管理人收到准予注册文件之日起一年内
C、自基金管理人收到准予注册文件之日起六个月内
D、募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制
答案：C
2、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。
A、企业
B、银行
C、非银行金融机构
D、政府
答案：B
3、投资组合管理的步骤不包括（ ）。
A、规划
B、执行
C、反馈
D、控制
答案：D
4、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。
A、金融工具
B、金融交易的组织方式
C、市场参与者
D、外部环境
答案：D
5、国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
A、基金管理人内部
B、社会公众
C、基金业行业自律组织
D、其他金融行业
答案：C
6、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（ ）
A、基金麵人、有限合伙人和基金托管人
B、行业监管机构和基金管理人
C、基金托管人和被投资企业负责人
D、基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局
答案：A
7、按股票性质的不同分类，股票基金分为（ ）。
A、价值型股票和成长型股票
B、成长型股票和平衡型股票
C、价值型股票和收入型股票
D、平衡型股票和收入型股票
答案：A
8、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为()
A、8%
B、5%
C、6%
D、2%
答案：D
9、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A、投资管理能力
B、内部控制情况
C、股东背景
D、经营管理能力
答案：C
10、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A、45293
B、45294
C、45325
D、45355
答案：C
11、（2018年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。
A、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0．5%时，需要披露基金临时报告
B、基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0．5%时，需要披露基金临时报告
C、基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
D、开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
答案：A
12、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。
A、基金年度报告
B、基金半年度报告
C、基金季度报告
D、基金净值公告
答案：A
13、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。
A、股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
B、回售条款由发行人行使
C、回售条款由可转债持有人行使
D、回售价格根据回售时标的股票市价确定
答案：C
14、职业道德与人们的（ ）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A、工作行为
B、经济行为
C、文化行为
D、职业行为
答案：D
15、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
A、一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
B、一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
C、一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
D、一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
答案：D
16、强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法（ ）。
A、正确
B、错误
C、部分正确
D、部分错误
答案：A
17、私募股权投资起源和盛行于（ ）。
A、荷兰
B、英国
C、加拿大
D、美国
答案：D
18、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。
A、零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限
B、零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值
C、零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益
D、许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升
答案：C
19、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
答案：A
20、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
答案：D
21、关于境外直接上市，以下表述正确的是（ ）。
A、基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市
B、境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易
C、企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批
D、境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等
答案：D
22、中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（ ）。
A、完善外汇额度管理的有关表述
B、调整QDII产品投资金融衍生品的市场范围
C、根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准
D、QDII资格准入条件更加严格
答案：D
23、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A、现值系数
B、终值
C、现值
D、货币时间价值
答案：D
24、股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（ ）
A、基金管理人应当建立遴选机制
B、销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
C、基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
D、基金管理人制作统一的宣传推介材料
答案：B
25、（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A、系列基金
B、基金中的基金
C、ETF
D、分级基金
答案：D
26、关于市场有效性，以下表述错误的是（ ）。
A、根据时间维度把信息划分为：历史未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息
B、有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场
C、20世纪70年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准
D、如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益
答案：A
27、有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是（ ）。
A、普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
B、普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策
C、仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权
D、普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
答案：C
28、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（ ）。
A、每年不得少于一次
B、不得低于基金年度可供分配利润的90%
C、可以采用现金方式分红
D、收益分配后基金份额净值不得低于面值
答案：C
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