2024吉林延边基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A、次2个交易日
B、当日
C、次1个交易日
D、下1个节假日前
答案：C
2、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（ ）。
A、基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券
B、开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求
C、当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D、影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性、证券市场的走势、基金公司流动性管理流程和措施、基金类型以及基金持有人结构与行为特征等
答案：C
3、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。
A、在基金合同中明确约定股权投资基金不进行托管，且在基金合同中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B、管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
C、建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构
D、加强对关联机构和分支机构的管理
答案：B
4、基金托管人的职责不包括（ ）。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
答案：C
5、我国的场内证券登记结算机构是 （ ）。
A、上海清算所
B、中央结算公司
C、中国结算公司
D、中央国债登记结算公司
答案：C
6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
A、基金资产净值和基金累计份额净值
B、基金资产净值和基金份额净值
C、基金资产总值和基金资产净值
D、基金份额净值和基金累计份额净值
答案：D
7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则；Ⅱ.全面性原则；Ⅲ.客观性原则；Ⅳ.及时性原则；Ⅴ.有效性原则；Ⅵ.差异性原则。
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：D
8、私募基金募集应当履行的程序包括（ ）。①特定对象确定②回访确认③合格投资者确认④基金风险揭示
A、②③④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
答案：C
9、若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为6％。该基金第一期的收益率为3％，第二期的收益率为4％，第三期的收益率为4％，则其下行风险标准差为（ ）。
A、
B、
C、
D、
答案：C
10、（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A、独立性原则
B、健全性原则
C、相互制约原则
D、有效性原则
答案：B
11、在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是（ ）。
A、投资组合内成分证券的方差增加
B、投资组合内成分证券的协方差增加
C、投资组合内成分证券的期望收益率降低
D、投资组合内成分证券的相关程度降低
答案：D
12、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（ ）。
A、投资者直接交易
B、分级结算原则
C、以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
D、设定股份交易最低限额
答案：A
13、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A、本金
B、投资组合现时净值
C、保本基金到期收益总和
D、安全垫
答案：D
14、（2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（ ）。
A、经营风险控制情况
B、收入
C、净利润
D、网点建设
答案：A
15、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。
A、地方政府自主发行的债券
B、商业银行发行的次级债
C、证券公司发行的短期融资券
D、政策性银行发行的债券
答案：A
16、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）
A、久期
B、标准差
C、持股集中度
D、贝塔系数
答案：A
17、某股权投资基金投资A公司，预计持有3年，持有期间预计获得现金红利分别为1 000万元、1 300万元、1 800万元，股权要求收益率为10%，持有期末卖出的股权价格为8 000万元，根据红利折现模型，计算该企业的股权价值为（ ）万元。
A、7 362.89
B、1 074.38
C、9 346.36
D、9 09.09
答案：C
18、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
A、准确性原则
B、易得性原则
C、及时性原则
D、公平披露原则
答案：B
19、对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的决定。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、9个月
答案：A
20、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。
A、私募基金信息披露的内容、方式及频率
B、私募基金收益与风险的匹配情况
C、私募基金的预期收益
D、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况
答案：C
21、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A、合规文化
B、合规政策
C、公司章程
D、合规责任
答案：B
22、（2023年2月真题）关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（ ）I包含了企业占有资源的数量和性质II资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况III表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关IV只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力
A、IIIIIIV
B、IIIIV
C、IIIV
D、IIIIII
答案：C
23、私募股权投资通常采用（ ）的形式筹集资金。
A、公开募集
B、非公开募集
C、发起设立
D、吸收直接投资
答案：B
24、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
A、基金份额持有人名录
B、召开时间
C、表决方式
D、审议事项
答案：A
25、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。
A、营运效率比率
B、流动比率
C、资产负债率
D、速动比率
答案：C
26、股权投资基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.高效监管原则；Ⅱ.分类监管原则；Ⅲ.适度监管原则；Ⅳ.审慎监管原则；Ⅴ.依法监管原则
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
27、证券投资基金可分为（ ）。
A、风险投资基金和私募股权基金
B、公募证券投资基金和私募证券投资基金
C、对冲基金和封闭式基金
D、开放式基金和风险投资基金
答案：B
28、资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A、月末
B、会计季末
C、半年末
D、会计年末
答案：A
29、（2018年真题）假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（ ）。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
答案：A
30、（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A、内幕交易
B、实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C、有误导市场参与者的意图
D、不正当交易
答案：C
31、（2017年真题）（ ）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。
A、决策委员会
B、项目组内部
C、高管团队
D、项目主管领导
答案：D
32、（2017年真题）某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+0．05％，发行时的3个月Shibor5日均值为2．81％，该债券发行时的票面利率和利差分别是（ ）。
A、2．81％．2．76％
B、2．86％，2．81％
C、2．86％．0．05％
D、2．81％，0．05％
答案：C
33、根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、全部
D、—半
答案：A
34、（2018年真题）某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：
该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为（ ）。
A、31％；85％
B、26％；90％
C、85％；90％
D、90％；10％
答案：A
35、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。
A、QDII基金
B、LOF
C、ETF
D、伞形基金
答案：D
36、股权投资基金的投资协议生效后，若未办理托管，则（ ）按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或者其股东账户。
A、基金管理人
B、基金持有人
C、投资顾问
D、项目经理
答案：A
37、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A、ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记
B、ETF的申购和赎回的原则有3个
C、ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金
D、ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理
答案：C
38、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
A、18周岁以下公民不允许开立基金账户
B、符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
C、符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
D、符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户
答案：A
39、资产配置的目标在于( )。
A、消除投资的风险
B、协调提高收益与降低风险之间的关系
C、增强资金的流动性
D、吸引投资者
答案：B
40、公司制度更新分为（ ）。①定期更新②不定期更新③正式更新④非正式更新
A、③④
B、①②
C、①②③④
D、②④
答案：B
41、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（ ）
A、系统性风险
B、非系统性风险
C、利率风险
D、流动性风险
答案：A
42、关于股权投资基金,说法正确的是()
A、主要投资于上市公司股票
B、通常具有低风险,高预期收益的特点
C、在我国只能非公开募集
D、投资期限较短
答案：C
43、所有的公司都面临在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险，这是（ ）。
A、汇率风险
B、商业风险
C、购买力风险
D、操作风险
答案：B
44、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。
A、30%
B、25%
C、20%
D、15%
答案：A
45、（2016年真题）基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。
A、一人；若干人
B、若干人；一人
C、两人；若干人
D、若干人；两人
答案：A
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