2024辽宁抚顺基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、（2017年真题）下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。
A、发生涉及托管业务的诉讼
B、托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％
C、托管人召集基金份额持有人大会
D、托管人的法定名称或者住所变更
答案：B
2、基金产品托管费的计提标准为（ ）。
A、按资产规模的一定比例
B、按资产总值的一定比例
C、按投资收益的一定比例
D、按资产净值的一定比例
答案：D
3、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）
A、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
B、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
C、真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理
D、可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考
答案：D
4、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
A、合规管理部门
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、股东大会
答案：C
5、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（ ）。
A、会计报表附注
B、现金流量表
C、盈亏平衡表
D、份额变动表
答案：A
6、 91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的( )估值。
A、平均价
B、成本
C、市价
D、收盘价
答案：C
7、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（ ）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.税负
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。
A、进行相关信息披露
B、向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径
C、基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
D、推介符合适用性原则的基金
答案：D
9、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管理费Ⅳ．业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
10、（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
答案：C
11、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A、低风险、低期望收益
B、低风险、高期望收益
C、高风险、高期望收益
D、高风险、低期望收益
答案：C
12、( )在交易中执行投资者的指令。
A、保荐人
B、托管人
C、做市商
D、经纪人
答案：D
13、（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。
A、保荐人
B、托管人
C、做市商
D、经纪人
答案：C
14、伞型基金具有强大的（ ），可根据市场需求，以比单一开放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品种。
A、扩张功能
B、收缩功能
C、抑制功能
D、留滞功能
答案：A
15、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、法律规范
答案：D
16、以下分配方式符合合伙型股权投资基金“瀑布式收益分配体系”的是（ ）。
A、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益
B、先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益
C、先向所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙入分配门槛收益，然后分配超额收益
D、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益
答案：C
17、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）。
A、保密条款
B、回购条款
C、优先认购权条款
D、保护性条款
答案：D
18、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。
A、信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；
B、信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；
C、系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；
D、对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。
答案：B
19、在基金业协会会员大会闭会期间，（ ）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。
A、理事会
B、股东大会
C、监事会
D、董事会
答案：A
20、下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（ ）。
A、投资管理是基金管理公司的核心业务
B、投资部是基金投资运作的具体执行部门
C、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
D、每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令
答案：B
21、监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。
A、保护客户资产
B、提供自发性协助
C、对证券投资基金管理人进行实地检查
D、以上都正确
答案：A
22、关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（ ）。
A、有限合伙企业由2-100个合伙人设立
B、有限合伙企业由2-50个合伙人设立
C、有限合伙企业由1-100个合伙人设立
D、有限合伙企业由1-50个合伙人设立
答案：B
23、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。
A、基金清算终止之日
B、基金管理人成立之日
C、基金备案成立之日
D、投资者购买基金之日
答案：A
24、（2016年真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。
A、无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
B、因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
C、自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年
D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
答案：C
25、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。
A、水平配比策略
B、久期配比策略
C、现金配比策略
D、价格免疫策略
答案：C
26、关于政府引导基金，说法正确的是（ ）。
A、政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持
B、政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业
C、政府弓I导基金主要直接投资与创业公司
D、政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金
答案：D
27、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。
A、非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
B、政策风险属于系统性风险
C、非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
D、组合化投资可以分散非系统性风险
答案：A
28、对普通股的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ普通股代表公司股份中的所有权份额Ⅱ普通股的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅲ股东凭借股票可以获得公司的分红Ⅳ普通股股东无权参加股东大会和对特定事项进行投票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
29、关于风险价值VaR，以下表述正确的是（）。
A、风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价格到接下来最低价格的损失
B、风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度
C、风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度
D、风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失
答案：D
30、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
A、委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
B、自行对投资者资产状况进行风险评级
C、对投资者资金财务状况进行评估
D、自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级
答案：D
31、下列关于市场有效性相关说法中，正确的是（ ）。Ⅰ半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息Ⅱ如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效Ⅲ市场强有效不代表价格对信息的反应是瞬间完成的Ⅳ如果在信息吸收过程中，价格显著地高于或低于新的均衡价格，这意味着公开信息对证券价格的变动趋势仍产生影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
32、以下关于战术资产配置的说法错误的是（ ）。
A、战术资产配置的周期较长，一般在一年以上
B、战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
C、战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险
D、战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
答案：A
33、关于做市商的说法中，错误的是()
A、维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B、做市商本身应当拥有大量可交易证券
C、做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
D、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
答案：C
34、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。
A、可能正相关，也可能负相关
B、B正相关关系
C、没有关系
D、负相关关系
答案：D
35、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
B、建立健全估值决策体系
C、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
D、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
答案：C
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