2024江苏连云港基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。
A、合理预测基金的投资业绩
B、基金销售机构可按规定收取相关费用
C、登载单位或个人推荐性文字
D、基金管理人违规承诺收益
答案：B
2、收益分配涉及的基本概念包括（ ）Ⅰ、业绩报酬Ⅱ、瀑布式的收益分配体系Ⅲ、门槛收益率Ⅳ、追赶机制Ⅴ、回拨机制?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
3、在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（ ）。
A、承诺收益
B、提前投资运作认购基金款项
C、公开推介
D、虚假宣传
答案：D
4、在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（ ）。
A、项目立项
B、投资决策
C、尽职调查
D、签订投资协议
答案：C
5、契约型基金按照（ ）来运营。
A、投资者要求
B、合伙协议
C、公司章程
D、信托契约
答案：D
6、（2018年真题）某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为（ ）。
A、2%
B、8%
C、100%
D、4%
答案：D
7、（2017年真题）下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（ ）。Ⅰ 合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ 全部投资项目到期退出的Ⅲ 全体合伙人决定解散的Ⅳ 法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ 基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ 证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式Ⅲ 证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险Ⅳ 证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
9、（2016年真题）关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。
A、直接参与企业投资和管理
B、一般对所投资基金的投资范围有所限制
C、宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D、通过参股等形式参与到创业投资基金中
答案：A
10、在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()
A、审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图
B、审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章
C、审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章
D、审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期
答案：A
11、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A、基金份额净值增长率
B、周末基金份额净值
C、期末可供分配利润
D、基金净值总额
答案：A
12、以下投资策略中，不属于量化策略的是( )。
A、多因子策略
B、量化红利策略
C、固定比例投资组合保险策略
D、量化阿尔法策略
答案：C
13、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（ ）。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
答案：A
14、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
A、认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
B、认购费用=净认购金额*认购费率
C、基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取
D、“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
答案：A
15、一个拥有100%权益资本的公司被称为( )。
A、杠杆公司
B、无杠杆公司
C、全资公司
D、无负债公司
答案：B
16、（2016年真题）《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托公司
D、投资咨询公司
答案：B
17、沪港通与深港通开通的重要意义不包括（ ）。
A、加快人民币流出境外速度
B、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
C、推动人民币跨境资本流动
D、构建良好的人民币回流机制
答案：A
18、投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括（ ）。
A、詹森比率
B、基准跟踪误差
C、夏普比率
D、特雷诺比率
答案：B
19、（2023年2月真题）某股权投资基金（简称“基金'）于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（ ）I基金采用母子基金的架构II基金每一投资者的最低认缴出资额为1亿元人民币III基金管理人的某高管于2009年曾因未按期交付个人住宅的物业费而被物业公司起诉IV基金拟定不进行托管
A、IIIIIIIV
B、IIIIV
C、IIIIIIV
D、IIIIII
答案：B
20、（ ）年，（ ）《小企业投资法》（Small Business Investment Act）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。
A、1958；美国
B、1936；美国
C、1942；德国
D、1973；德国
答案：A
21、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。
A、银河证券
B、晨星公司
C、中国证监会
D、上海证券
答案：C
22、（2018年真题）关于利润表，下列表述错误的是（ ）。
A、评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润
B、利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C、利润表分析用于评价企业的经营绩效
D、利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润
答案：A
23、股权投资基金募集时，一般按照如下（ ）程序进行Ⅰ.基金风险揭示Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.投资者适当性匹配Ⅳ.投资冷静期
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
24、重组上市一般路径有（）Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
25、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加（ ）。
A、1%
B、5%
C、10%
D、15%
答案：B
26、国际惯例将利差用基点（basis point）表示,l个基点（lbps）等于（ ）。
A、10%
B、1%
C、0.10%
D、0.01%
答案：D
27、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。
A、根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B、客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D、确保基金销售结算资金安全、及时划付
答案：C
28、GIPS输入数据相关规定包括自2011年1月1日起，组合必须以（ ）进行实际估值。
A、历史成本
B、预期价值
C、平均价值
D、公允价值
答案：D
29、按投资对象进行分类，可以将分级基金分为（ ）。
A、母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
B、封闭式分级基金与开放式分级基金
C、主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金
D、股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）、QDII分级基金等
答案：D
30、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（ ）。
A、投资金融衍生品的信息
B、境外市场政府管制风险
C、期末在各个国家、地区政权市场的股票投资分布情况
D、披露基金与境外基金之间的费率安排
答案：C
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