2024四川资阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。
A、真实性
B、全面性
C、重要性
D、时效性
答案：A
2、关于该基金三个未退出投资项目的投资成本和公允价值，以下表述错误的是（ ）。
A、三个未退出项目增值了6.5亿元
B、基金以公允价值计量相关资产或负债，应当假定计量日出售资产或转移负债的有序交易在主要市场中，并且使用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值方法
C、基金资产净值一般采用投资项目的公允价值总和＋基金其他资产价值－基金费用等负债价值计算，该基金半年报资产净值为11.5亿元
D、股权投资基金在基金报告日（估值日），应当评估各投资项目的公允价值，对投资项目进行后续计量
答案：C
3、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。
A、该基金公司为张三提供资产管理服务
B、张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C、张三需支付该基金公司一定的费用
D、该基金公司1夸保障张三的投资増值
答案：D
4、基金清算的原因不包括（ ）
A、基金存续期届满
B、基金份额持有人大会决定进行清算
C、全部投资项项目都已经清算退出的
D、基金份额已满
答案：D
5、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（ ）。
A、基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B、风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合
C、基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D、公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
答案：B
6、公司型基金分配时为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低；同时，公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相较低。
A、“先税后分”
B、“先分后税”
C、“不分先后”
D、“随意处理”
答案：A
7、（2020年真题）关于优先股的权利，以下表述正确的是（ ）I.具有剩余收益权II.具有优先的表决权III.优先于债券的清偿权IV.具有股权和债权的双重特征
A、I、Ⅳ
B、I、II
C、III、Ⅳ
D、II、III
答案：A
8、（2017年真题）为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
A、要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B、在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
C、将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D、要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
答案：B
9、下列关于基金国际化的说法，正确的是（ ）。
A、美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架
B、卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
C、英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心
D、爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金
答案：D
10、( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A、前台
B、中台
C、后台
D、以上都不是
答案：B
11、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括( )。
A、券款对付
B、见券付款
C、见款付券
D、纯券过户
答案：D
12、外部转让一般需要征得（ ）其他股东同意，且其他股东放弃（ ）。
A、1/3以上；优先购买权
B、半数以上；优先购买权
C、2/3以上；优先认购权
D、全体；优先认购权
答案：B
13、（2018年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（ ）。
A、需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
B、需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等
C、需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
D、需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况
答案：D
14、关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（ ）
A、事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关
B、评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来缋效
C、事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
D、方差是典型的事后指标，不能作为事前指导使用
答案：A
15、与利率互换的不同之处在于，货币互换中双方要以（ ）货币支付利息及本金。
A、同种
B、不同
C、同种或不同
D、任意
答案：B
16、（2023年2月真题）关于股票价格，以下表述正确的有（ ）。I股票的理论价格是对未来收益的评定II股票的理论价格与一定的利率水平有关III股票的价格由股票的账面价值决定IV发行价格高于票面价值称为折价发行
A、I、II
B、II、III
C、III、IV
D、I、IV
答案：A
17、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（ ）级。
A、R2
B、R1
C、R3
D、R4
答案：B
18、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。
A、股票价差收入
B、股票股利
C、现金股利
D、存款利息收入
答案：D
19、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
20、关于ETF的套利交易，说法错误的是。（ ）
A、发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在—级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易；
B、即发生溢价交易时,大的投资者可以在二级币场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级币场上高价卖掉ETF而实现套利交易；
C、套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致；
D、折价套利会导致ETF总份额的扩大，溢价套利会导致ETF总份额的减少。
答案：D
21、（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（ ）亿元。
A、0.3
B、10
C、1.4
D、7
答案：D
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