2024辽宁铁岭基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
辽宁铁岭基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。铁岭备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过辽宁铁岭的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
A、证券投资基金
B、风险投资基金
C、对冲基金
D、另类投资基金
答案：B
2、下列不属于QDII机制意义的是（ ）。
A、促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化
B、可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
C、有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
D、有利于香港特区的经济发展
答案：A
3、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（ ），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。Ⅰ 监事会 Ⅱ 股东会 Ⅲ 股东大会 Ⅳ 董事会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A、货币基金
B、债券基金
C、混合基金
D、股票基金
答案：C
5、（2020年真题）以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是（ ）
A、平均剩余期限
B、跟踪误差
C、融资回购比例
D、平均剩余存续期
答案：B
6、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
A、“内置”模式
B、“外置”模式
C、“混合”模式
D、“单一”模式
答案：D
7、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。
A、该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B、该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C、该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D、甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
答案：D
8、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（ ）。Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、（ ）协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。
A、ICI
B、SAAC
C、ACIIA
D、CFA
答案：D
10、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配?
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：C
11、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
B、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上
C、GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接
答案：D
12、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A、3
B、10
C、5
D、15
答案：C
13、我国第一只开放式基金是（ ）。
A、基金开元
B、基金金泰
C、华安创新
D、南方宝元
答案：C
14、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（ ）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
A、大型企业
B、中小微企业
C、传统企业
D、高新技术企业
答案：B
15、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、操作风险
B、信用风险
C、合规风险
D、内部风险
答案：C
16、某基金在利润分配前的份额净值是1.62元，假设每份基金分配0.04元，进行利润分配后的基金份额净值会下降到（ ）元。
A、1.54
B、1.56
C、1.58
D、1.6
答案：C
17、下列关于正态分布的说法中，不正确的是（ ）。
A、正态分布是最重要的一类连续型随机变量分布
B、正态分布距离均值越近的地方数值越稀疏，而在离均值较远的地方数值则很密集
C、正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低，由中间向两边递减，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”
D、如果频率直方图呈现出钟形特征，可认为该变量大致服从正态分布
答案：B
18、（2023年6月真题）关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ建立健全合规管理组织架构Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
19、境外上市一般操作流程包括：I、策划上市方案II、准备相关文件III、上市申报IV、公开发行及交易
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、II、III、IV
D、I、III、IV
答案：B
20、以下不属于基金暂停估值情形的是（ ）I.某只基金重仓的债券到期后未能兑付，严重影响该基金的流动性II.港股通产品，因台风警报，联交所宣布闭市一天III.某基金因投资经理申请年休假。基金无人管理IV.因估值系统准备不充分，某基金无法正确算出产品应纳增值税额
A、I、II、III
B、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II
答案：D
21、股票型基金的投资风格分析指标不包括（ ）。
A、持有全部股票的平均市值
B、平均市盈率
C、平均市净率
D、周转率
答案：D
22、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。
A、反洗钱协议
B、基金委托销售协议
C、基金销售与反洗钱协议
D、基金销售协议
答案：D
23、股权回购的流程包括（ ）。Ⅰ.发起Ⅱ.协商Ⅲ.执行Ⅳ.变更登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
24、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。
A、70%
B、75%
C、80%
D、90%
答案：C
25、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的丫、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比丫公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。如果A基金拟投资Z公司5000万元，B基金计划本轮追加投资2000万元，没有其他投资方，投前估值经商定按照重置成本法计算。Z公司目前主要资产状况如下表所示，经评估和调整后的负债为2000万元，计算A、B基金本轮投资占比分别为（ ）。详见下表资产项目、重置全价（万元）、综合成新率分别为：厂房、15000、80%办公楼、30000、70%机器设备、35000、80%存货、5000、90%
A、6.90%,2.76%
B、7.63%,3.05%
C、7.87%,3.15%
D、7.10%,2.83%
答案：D
26、（2016年真题）关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（ ）。
A、在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B、在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C、强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D、在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
答案：A
27、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）。
A、股票的种类
B、供求关系
C、气象环境
D、劳动力价格
答案：B
28、基金管理费通常与风险（ ）。
A、无法判断
B、无关
C、成正比
D、成反比
答案：C
29、（2021年真题）以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（ ）。
A、监控
B、业绩评估
C、再平衡
D、优化
答案：D
30、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为'今年以来收益率超15%'的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、信息披露合规性风险
答案：D
31、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
A、忠诚尽责
B、专业审慎
C、客户至上
D、守法合规
答案：A
32、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（ ）
A、债券承销商
B、债券代理商
C、债券市场
D、债券基金管理人
答案：A
33、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（ ）。Ⅰ项目股息、分红收入Ⅱ项目上市后通过二级市场退出的退出收入Ⅲ项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
34、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（ ）。
A、基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理
B、即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同一基金的基金服务机构
C、基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产
D、基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产
答案：A
35、股权回购的发起人通常不包括（ ）。
A、债权人
B、股权投资基金
C、股东
D、管理层
答案：A
36、对于公司型基金，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定，全部由公司章程进行规定。Ⅰ．注册资本限额Ⅱ．缴付安排Ⅲ．出资方式Ⅳ．成立条件
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
37、（2021年真题）关于货币的时间价值，以下表述错误的是（ ）。
A、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的
B、终值的计算公式为FV=PVx（1+i）n, 其中i表示市场的无风险利率
C、随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值
D、一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算
答案：B
- 没搜到相关城市