2024广西玉林基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、下列不属于基金管理公司股东权利的是（ ）。
A、收益分配权
B、表决和监督权
C、知情权
D、经营决策权
答案：D
2、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（ ）
A、继续持有可转债
B、卖出可转债
C、将可转债转换为股票
D、将可转债回售给发行人
答案：C
3、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。
A、只能由基金管理人向投资者募集基金
B、募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C、基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
答案：D
4、下列关于基金业绩评价说法正确的是（ ）。
A、基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则
B、基金业绩评价时不需要考虑时间区间
C、基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较、排序
D、对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考
答案：A
5、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（ ）。Ⅰ．就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅱ．在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险Ⅲ．在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益Ⅳ．协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
6、（ ）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：C
7、下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。
A、现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金
B、的增减变动等情形
C、B.现金流量表也叫财务状况变动表
D、C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
答案：D
8、（2020年真题）关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（ ）
A、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿
B、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿
C、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
D、基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
答案：A
9、（2016年真题）单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的（ ）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（ ）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、30%；30%
B、30%；15%
C、30%；20%
D、15%；15%
答案：B
10、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。
A、日常机构有权召集基金份额持有人大会
B、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
D、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
答案：C
11、货币市场工具一般是指（ ）
A、长期的、具有低流动性的低风险债证券
B、短期的、具有低流动性的无风险债证券
C、长期的、具有高流动性的无风险债证券
D、短期的、具有高流动性的低风险债证券
答案：D
12、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、成本效益
答案：B
13、托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。
A、中国人民银行
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证监会
D、中国银监会
答案：C
14、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.股东符合法定人数Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
15、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。
A、树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B、积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D、基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
答案：D
16、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
A、中国证券业协会
B、中国期货业协会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会
答案：C
17、债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（ ）的监控指标。
A、利率风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、提前赎回风险
答案：C
18、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（ ）。
A、合伙企业的名称和主要经营场所的地点
B、合伙目的和合伙经营范围
C、合伙人的姓名或者名称、住所
D、盈利目标
答案：D
19、战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达（ ）以上
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
答案：D
20、关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（ ）。Ⅰ．业绩不达标Ⅱ．未及时申报上市材料/实现IPOⅢ．原始股东丧失控股权Ⅳ．高管出现重大不当行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
21、（2021年真题）小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。
A、公开市场-级交易商制度
B、结算代理制度
C、做市商制度
D、会员管理制度
答案：B
22、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）Ⅰ.运营情况报告Ⅱ.审计报告Ⅲ.服务业务情况表Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
23、公开募集基金，应当经过国务院证券监督管理机构（ ）。
A、注册
B、核准
C、备案
D、登记
答案：A
24、股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为（ ）。
A、3
B、10
C、15
D、30
答案：D
25、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（ ）。
A、交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价
B、交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值
C、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值
D、对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价
答案：B
26、（2019年真题）FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。
A、15%；15%
B、20%；20%
C、10%；20%
D、10%；10%
答案：B
27、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。
A、200万
B、100万
C、300万
D、50万
答案：B
28、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
29、股权投资基金募集流程通常不包括（ ）。
A、投资者确认
B、储备项目收集
C、基金路演
D、协议签署及出资
答案：B
30、（2015年真题）即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
A、计息方式不同
B、收益不同
C、计息日起点不同
D、适用的债券种类不同
答案：C
31、远期合约是（ ）合约，期货合约是（ ）合约。
A、标准化，非标准化
B、标准化，标准化
C、非标准化，非标准化
D、非标准化，标准化
答案：D
32、（2016年真题）目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（ ）向管理人支付。
A、月
B、季
C、周
D、日
答案：A
33、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10％，则二者在第三年年末时的终值相差（ ）元。
A、33.1
B、31.3
C、133.1
D、13.31
答案：A
34、相对估值法是指将企业的（ ）乘以（ ），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。
A、主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数
B、年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数
C、主要财务指标；市盈率
D、净收益；市现率
答案：A
35、（2016年真题）某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（ ）。
A、85671.15
B、85671.25
C、85671.35
D、85671.45
答案：D
36、均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）
A、对于一组数据来说，中位数是大小处于中间位置的那个数值
B、投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业缋的基准
C、中位数就是上50%分位数
D、有些时候，一组数据的均值与中位数相同
答案：B
37、ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。
A、申购和赎回申请的提出
B、申购和赎回申请的确认与通知
C、申购和赎回的清算交收与登记
D、申购和赎回申请的场所
答案：D
38、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（ ）。
A、市价
B、市销率
C、市盈率
D、市净率
答案：A
39、资产=（ ）
A、负债+净利润
B、负债+所有者权益
C、净利润+所有者权益
D、总资产-净利润
答案：B
40、货币市场工具一般是指()。
A、长期的、具有低流动性的低风险债证券
B、短期的、具有低流动性的无风险债证券
C、长期的、具有高流动性的无风险债证券
D、短期的、具有高流动性的低风险债证券
答案：D
41、被投资企业境内IPO市场包括（ ）Ⅰ.主板Ⅱ.中小企业版Ⅲ.创业板Ⅳ.全国中小企业股份转让系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
42、100.2015年度，某公司的实收资本100亿元，资本公积40亿元，盈余公积40亿元，未分配利润60亿元，则应计入所有者权益的金额为（ ）。
A、240亿元
B、140亿元
C、200亿元
D、180亿元
答案：A
43、基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
44、关于β系数，以下表述错误的是（ ）。
A、反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B、β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
C、β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
D、β系数是对放弃即期消费的补偿
答案：D
45、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
答案：B
46、下列关于QDII机制的意义，说法不正确的是（ ）。
A、为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B、有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C、有利于支持香港特区的经济发展
D、促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
答案：D
47、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。
A、直接发行
B、间接发行
C、贴现发行
D、溢价发行
答案：A
48、关于基金服务机构法定义务的表述，以下正确的是（ ）。Ⅰ.基金份额登记机构保存基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等信息。自其基金账户销户之日起不得少于20年Ⅱ.基金销售支付机构应遵照投资人的个人意愿接受的风险等级的基金产品Ⅲ.基金投资顾问机构承诺或者保证投资收益，应当具有合理依据Ⅳ.基金销售机构应向投资人充分揭示投资风险
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
49、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）
A、公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人
B、合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
C、信托（契约）型基金的设立涉及工商登记的程序
D、基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
答案：C
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