2024甘肃嘉峪关基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（2020年真题）某上市公司上年末流通在外的普通股股数为1000万股，上年3月增发新股500万股，本年6月回购本公司股票100万股，上年净利润为400万元，上年末股价为20元，则该股票上年末市盈率为（ ）
A、70
B、75
C、50
D、45
答案：C
2、（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观性原则
D、及时性原则
答案：C
3、网站公示的股权投资基金基本情况包括（ ）Ⅰ.股权投资基金的名称Ⅱ.成立时间Ⅲ.备案时间Ⅳ.主要投资领域Ⅴ.基金管理人及基金托管人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案：C
4、（2016年真题）（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。
A、流动性比率
B、财务杠杆比率
C、营运效率比率
D、盈利能力比率
答案：A
5、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（ ）的股东通过。
A、1/3以上表决权
B、2/3以上表决权
C、全体
D、1/2以上表决权
答案：B
6、给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（ ）。A组合：平均收益率＝15％；标准差＝0.4；贝塔系数＝0.58B组合：平均收益率＝11％；标准差＝0.2；贝塔系数＝0.41
A、按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀
B、按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀
C、按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀
D、A和B投资组合业绩表现不相上下
答案：C
7、避险策略基金应将大部分资金投资于（ ）。
A、股票
B、货币市场工具
C、衍生金融工具
D、与基金到期日一致的债券
答案：D
8、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ.当期收益率与到期收益率接近时，当期收益率与到期收益率反向变动Ⅱ.当期收益率与到期收益接近时，当期收益率与到期收益率同向变动Ⅲ.当期收益率与到期收益偏离时，当期收益率与到期收益率同向变动Ⅳ.当期收益率与到期收益偏离时，当期收益率与到期收益率反向变动
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：B
9、（2023年2月真题）投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1．2%，申购当日基金份额净值为1．178元，份额确认日基金份额净值为1．181元，下列说法中正确的是（ ）
A、净申购金额为49，400．00元
B、确认份额为41，834．98份
C、确认份额为41，935．48份
D、确认份额为41，941．52份
答案：D
10、假设股权投资基金按照12%的折现率计算基金净现值为2亿元,按照15%的折现率计算，基金净现值为1亿元。按照18%的折现率计算基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近（ ）
A、13%
B、10%
C、16%
D、19%
答案：C
11、以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。
A、基金份额上市交易公告书
B、基金份额发售公告
C、基金资产净值
D、基金年度报告
答案：B
12、（2017年真题）股权投资基金的组织形式不包括（ ）。
A、公司型基金
B、合伙型基金
C、信托（契约）型基金
D、混合型基金
答案：D
13、关于债券的嵌入条款，下列论述错误的是（）
A、可赎回条款和可回售条款都有利于债券投资者
B、可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征
C、可赎回条款对债券投资者不利
D、可回售条款有利于债券投资者
答案：A
14、（2016年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。
A、风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B、风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
C、风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%
D、风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
答案：D
15、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、基金业协会
D、工商登记注册地中国证监会派出机构
答案：C
16、印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（ ）‰征收，对受让方不再征收。
A、1
B、2
C、4
D、5
答案：A
17、（2019年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。
A、制度和流程风险
B、流动性风险
C、业务持续风险
D、新业务风险
答案：B
18、合规管理部门的基本职责包括（ ）。Ⅰ．制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（ ）
A、担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任
B、投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构
C、会计师事务所应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者
D、基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者
答案：C
20、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、及时性原则
答案：D
21、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（ ）。
A、优先级低，成本高
B、优先级高，成本低
C、优先级高，成本高
D、优先级低，成本低
答案：A
22、（2016年真题）关于β系数，以下表述错误的是（ ）。
A、β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
B、β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C、β系数是对放弃即期消费的补偿
D、反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
答案：C
23、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。
A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
B、在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
C、至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
D、在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
答案：D
24、（2021年真题）关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（ ）。
A、当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告
B、基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案
C、基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任
D、基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任
答案：A
25、公募基金具有（ ）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。Ⅰ．门槛低Ⅱ．多样化Ⅲ．小额账户管理经验丰富Ⅳ．运作规范
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、关于基金管理人合规管理中的“规”，包括（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
27、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（ ）。
A、30%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：D
28、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()
A、购买不动产和房地产抵押按揭
B、购买实物商品
C、借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%
D、购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：C
29、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。
A、价格优先、数量优先
B、价格优先、客户优先
C、时间优先、数量优先
D、价格优先、时间优先
答案：D
30、“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。
A、行业分析
B、宏观经济分析
C、公司内在价值与市场价格分析
D、经济周期分析
答案：C
31、境外资产托管人应该最近（ ）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
答案：B
32、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为( )。
A、12.00%
B、13.50%
C、15.50%
D、27.00%
答案：B
33、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（ ）。
A、A基金只募集一天，欲购从速
B、货币基金主要投资银行存款，基本没风险
C、A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
D、A基金分红后，净值归一，申购良机
答案：B
34、私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。 Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像 Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件 Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（ ）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。
A、企业价值
B、现金
C、股权价值
D、债务
答案：B
36、（ ）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。
A、自行募集
B、非公开募集
C、公开募集
D、委托募集
答案：C
37、关于我国股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是（ ）。
A、政府引导基金是由专业基金管理人设立、政府作为投资人参与的创业投资基金，直接投资于政府引导支持的创业创新项目
B、我国证券公司目前主要通过设立投资管理子公司的形式进入股权投资基金管理行业
C、工商企业是目前我国股权投资基金主要的投资资金来源，其中包括国有企业、民营企业等，暂不包括外国企业、注册在我国的外资企业
D、保险公司的投资资金受到保单赎回、客户退保等波动因素影响，不适合作为长期投资参与股权投资基金
答案：B
38、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（ ）是保障资金安全的有效方式。
A、独立运作
B、共同监督
C、由管理人支配
D、第三方机构依法托管
答案：D
39、某技术领先的目标公司未来发展前景良好，有销售收入但利润为负数适用的估值办法是（ ）。
A、折现现金流估值法
B、企业价值/息税前利润倍数法
C、创业投资估值法
D、市销率倍数法
答案：C
40、以下关于估值方法，说法正确的是（ ）。
A、相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用
B、折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略
C、成本法主要多用于创业早期企业的估值
D、清算价值法作为一种辅助方法
答案：A
41、（2023年2月真题）关于交易成本，以下说法错误的是（ ）。
A、显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分
B、隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C、证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D、冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量
答案：D
42、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。
A、全体合伙人
B、一半以上合伙人
C、2/3以上合伙人
D、1/3以上合伙人
答案：A
43、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）。Ⅰ.基金分类；Ⅱ.充分考虑信息有效性因素；Ⅲ.方法模型；Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征；Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
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