2024河北唐山基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有（）。Ⅰ．投资收益分配Ⅱ．基金的资产负债情况Ⅲ．基金承担的费用Ⅳ．业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、下列关于大宗商品的特征，说法不正确的是（ ）
A、异质化
B、同质化
C、可交易
D、交易量大
答案：A
3、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、一年
答案：C
4、某企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）
A、向全公司的1000名员工发起投资倡议书
B、强制要求中级以上的管理人员进行投资
C、经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书
D、规定投资的员工最少需要投资10万元
答案：C
5、（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、忠诚尽责
答案：D
6、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
A、份额申购、份额赎回
B、金额申购、金额赎回
C、金额申购、份额赎回
D、份额申购、金额赎回
答案：A
7、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%，Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（ ）。
A、0.75亿元
B、0.45亿元
C、0.9亿元
D、0.15亿元
答案：B
8、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1 000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.687 5亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（ ）。
A、12%
B、15%
C、60%
D、50%
答案：D
9、小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。
A、公开市场-级交易商制度
B、结算代理制度
C、做市商制度
D、会员管理制度
答案：B
10、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、基金管理人
D、基金业协会
答案：D
11、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（ ）
A、加盖单位公章的营业执照复印件
B、法定代表人授权委托书
C、银行交收账户的开户证明原件
D、加盖单位公章的机构章程复印件
答案：D
12、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（ ）。
A、投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回
B、投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回
C、开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行
D、开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准
答案：C
13、A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是（ ）。
A、A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价
B、A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映
C、A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价
D、基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成
答案：A
14、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
答案：C
15、关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16、股权投资基金的参与主体主要不包括（ ）。
A、外包服务管理机构
B、监管机构
C、行业自律组织
D、基金投资者
答案：A
17、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
A、1
B、6
C、10
D、20
答案：A
18、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）。
A、投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位
B、企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系、共同作用于企业的
C、高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素
D、公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排
答案：C
19、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
答案：B
20、杜邦恒等式中不涉及的财务指标是（）。
A、总资产周转率
B、权益乘数
C、销售利润率
D、资产负债率
答案：D
21、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。
A、基金招募说明书
B、基金合同
C、基金宣传推介材料
D、基金托管协议
答案：C
22、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（ ）。
A、股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用
B、股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高
C、股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求
D、股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
答案：C
23、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（ ）要实行独立运作，分别核算。Ⅰ.不同基金财产之间Ⅱ.基金管理人财产和托管人财产之间Ⅲ.基金财产和其他财产Ⅳ.基金财产与基金管理人固有财产之间
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
24、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。
A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
答案：B
25、某公司2015年的销售利润率为20%，总资产周转率为0.8，权益乘数为2，则该公司的净资产收益率为( )。
A、32%
B、30%
C、33%
D、31%
答案：A
26、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为( )。
A、a与c相关性较强
B、无法比较
C、相关性强弱相等
D、a与b相关性较强
答案：A
27、在我国，机构投资者不包括（ ）
A、商业银行
B、基金公司
C、证券公司
D、QDII
答案：D
28、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
A、不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B、适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C、基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
答案：B
29、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
A、小型国有企业
B、小型民营企业
C、初创民营企业
D、大型国有企业
答案：D
30、以下不属于基金业绩评价客观性原则的内容的是（ ）。
A、具有确定、一致的评价标准、评价方法体系和评价程序
B、评价过程和评价结果客观准确
C、输入可量化，结果可重复
D、对待评价对象需要做比较
答案：D
31、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。
A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
C、收取的赎回费按一定比例计入基金财产
D、收取认购费的金额，可减免赎回费
答案：C
32、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。
A、动态资产配置策略
B、买入并持有策略
C、固定比例投资组合保险策略
D、对冲保险策略
答案：C
33、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。
A、60
B、91
C、100
D、365
答案：D
34、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。
A、按照比例直接获得新股的权利
B、按照比例获得同等条件下的优先认购权利
C、始终有优先认购权利
D、转让一部分股份的权利
答案：B
35、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
A、未来事件能够被准确地预测
B、价格能够反映所有相关信息
C、价格不起伏
D、证券价格由于不可辨别的原因而变化
答案：B
36、（2020年真题）某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（ ）。
A、收入确认原则变得更为激进
B、参股子公司的应收账款情况改善
C、经营性现金流持续为负
D、商誉计提较大金额减值
答案：B
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