2024山西大同基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、关于我国证券交易所，以下表述错误的是（ ）。
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所的设立和解散，由国务院决定
C、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
D、证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
答案：C
2、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
答案：C
3、（2016年真题）（ ）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A、基金分类
B、基金业绩计算
C、基金风格
D、基金星级评价
答案：C
4、（2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）。
A、按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式
B、按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
C、根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件
D、参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
答案：B
5、（2018年真题）关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是（ ）
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
答案：B
6、一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。
A、远期合约，互换合约
B、期货合约，远期合约
C、互换合约，期货合约
D、互换合约，远期合约
答案：B
7、通常，股权投资基金清算的原因包括（ ）。Ⅰ.基金合同约定的存续期届满Ⅱ.基金全部投资项目均已经实现清算退出，且按照约定不得进行循环投资Ⅲ.基金股东会、股东大会、全体合伙人大会或份额持有人大会决定基金清算Ⅳ.基金管理人破产进入重组程序，投资人一致决定更换管理人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。
A、基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B、基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C、普通投资者的获利情况
D、普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
答案：C
9、下列关于股票收益互换的说法中错误的是（ ）。
A、交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩
B、双方按照收益轧差后的净额进行支付，会发生本金交换
C、股票收益互换可以帮助投资者锁定买入成本，对冲买入期间价格波动的风险
D、股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换
答案：B
10、用以反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。
A、组合平均剩余期限
B、融资回购比例
C、浮动利率债券投资情况
D、贝塔系数
答案：D
11、（2021年真题）以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（ ）
A、融资运用
B、管理团队
C、纳税分析
D、发展战略
答案：C
12、下列不属于中期票据的优点的是（ ）。
A、弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺
B、帮助企业更加灵活的管理资产负债表
C、节约融资成本，提高效率
D、发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据
答案：D
13、根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（ ）监管。
A、审批
B、申请
C、审核
D、注册
答案：D
14、下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。
A、最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约
B、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性
C、期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低
D、期货合约具有杠杆效应
答案：C
15、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。
A、基金的后台管理
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的自律监管
答案：D
16、（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
A、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
B、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
答案：C
17、（ ）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
A、瑞士
B、爱尔兰
C、英国
D、卢森堡
答案：D
18、某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（ ）。
A、750元和50015份
B、750元和50000份
C、738.92元和49276.08份
D、738.92元和49261.08份
答案：C
19、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（ ） Ⅰ．可投资处于各阶段的未上市成长性企业 Ⅱ．通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资 Ⅲ．收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ . 主要以杠杆投资的方式投资于被投企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20、（2018年真题）投资者借入资金购买证券称为（ ）。
A、买多交易
B、买空交易
C、卖空交易
D、卖多交易
答案：B
21、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。
A、看涨期权和看跌期权
B、欧式期权和美式期权
C、期货期权和利率期权
D、实值期权、虚值期权和平价期权
答案：D
22、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（ ）。
A、公开市场操作
B、调节税收
C、利率水平的调节
D、存款准备金率的调节
答案：B
23、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()
A、次级债券持有人
B、优先无保证债券持有人
C、有保证债券持有人
D、企业股权持有人
答案：C
24、下列不是属于创业投资基金的是（ ）
A、不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
B、仅从事创业投资及相关活动的
C、从事创业投资和自主创业
D、名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
答案：C
25、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为（ ）
A、6.00%
B、8.80%
C、5.30%
D、4.70%
答案：B
26、（ ）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。
A、中证全债指数
B、沪深300指数
C、标准普尔500指数
D、道琼斯工业平均指数
答案：B
27、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。
A、制定行业执业标准和业务规范
B、依法维护会员的合法权益
C、制定和实施行业自律规则
D、办理公募基金和私募基金的备案
答案：D
28、（2021年真题）关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）。
A、专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C、普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D、普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
答案：C
29、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了( )
A、证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
B、证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
C、证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
D、个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
答案：A
30、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）。
A、资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人
B、资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的
C、受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
D、资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值
答案：A
31、可转换债券的市场价值通常（ ）转换价值。
A、低于
B、高于
C、等于
D、不相关于
答案：B
32、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
A、甲立即向公司领导报告此情况
B、甲立即报告公司合规部门核查此事
C、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
答案：D
33、（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A、破产清算
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
答案：C
34、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（ ）。
A、管理团队
B、产品服务
C、发展战略
D、风险分析
答案：D
35、股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由（ ）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。
A、债权形态
B、股权形态
C、资本形态
D、资产形态
答案：B
36、有关资本市场线的表述，最准确的是指（ ）。
A、无风险资产和有效前沿上的点连接形成的直线
B、与马科维茨有效前沿相交的一条直线
C、无风险资产和风险资产的线性组合
D、与马科维茨有效前沿相切的一条直线
答案：D
37、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。
A、招募说明书
B、申购、赎回清单
C、基金合同
D、临时公告
答案：B
38、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。
A、封闭式基金按1.00元募集
B、基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C、认购申请一经受理就不能撤单
D、投资人以“份额”为单位提交认购申请
答案：B
39、（2021年真题）关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（ ）。
A、投资组合平均剩余期限
B、跟踪误差
C、融资比例
D、浮动利率债券投资情况
答案：B
40、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。
A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B、所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C、所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D、企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
答案：D
41、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。
A、资产分离制度
B、岗位分离制度
C、重要业务部门和岗位的物理隔离
D、以上都正确
答案：D
42、下列关于我国QFII机制的意义，说法错误的是（ ）。
A、可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B、可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
C、资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
D、境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应
答案：A
43、关于基金组纟只形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
A、设置有合伙人会议的合伙型基金
B、由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金
C、设置有股东大会（股东会）的公司型基金
D、设置有投资咨询委员会的合伙型基金
答案：C
44、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。
A、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
答案：D
45、以下不属于盈利能力指标的是（ ）。
A、净资产收益率
B、总资产收益率
C、销售利润率
D、利息倍数
答案：D
46、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。
A、基金托管人;中国证监会
B、基金管理人;中国基金业协会
C、基金托管人;中国基金业协会
D、基金管理人;中国证监会
答案：D
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