2024新疆塔城基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（ ）Ⅰ、协助完善规范公司的治理架构Ⅱ、协助建立规范的财务管理体系Ⅲ、为企业提供管理咨询服务Ⅳ、协助进行后续再融资工作Ⅴ、协助上市及并购整合Ⅵ、提供人才专家等外部关系网格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案：B
2、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（ ）万元
A、36.74
B、38.57
C、34.22
D、35.73
答案：D
3、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A、1%,0.75%
B、1.5%,0.5%
C、1%,0.5%
D、1.5%,0.75%
答案：D
4、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。
A、519
B、511
C、159
D、915
答案：B
5、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（ ）。
A、上市公司去年的每股盈利
B、正在洽谈中未公告的并购案
C、已公告未分派的红利
D、上市公司过去一年的成交量
答案：B
6、投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（ ）。
A、净申购金额为49,400,00元
B、确认份额为41,834,98份
C、确认份额为41,935,48份
D、确认份额为41,941,52份
答案：D
7、（ ）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。
A、风险投资
B、并购投资
C、危机投资
D、私募股权二级市场投资
答案：B
8、下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C、督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D、督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
10、（2021年真题）关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（ ）。
A、投资行为规范
B、风险承受能力比个人投资者更低
C、投资管理专业
D、资金实力雄厚，投资规模相对较大
答案：B
11、Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）
A、整体收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、相对收益额
答案：B
12、（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A、诚实守信
B、忠诚尽责
C、守法合规
D、专业审慎
答案：C
13、合规管理的意义不包括（ ）。
A、帮助基金管理人控制所有风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少由于声誉风险导致的潜在损失
D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案：A
14、基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A、2
B、3
C、5
D、7
答案：B
15、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A、1998
B、1999
C、2000
D、2003
答案：C
16、（2023年6月真题）下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（ ）。
A、私募基金管理人自行销售私募基金可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C、私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级
D、私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
答案：D
17、QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）方面。
A、投资额度
B、投资地域
C、主体资格
D、资金流动
答案：B
18、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（ ）。
A、10%
B、20%
C、50%
D、49%
答案：D
19、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）。
A、保密条款
B、回购条款
C、保护性条款
D、优先认购权条款
答案：C
20、（2016年真题）（ ）通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。
A、蓝筹股
B、收益型股票
C、低市盈率股票
D、成长型股票
答案：A
21、交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给（ ），其他指令被分发给（ ）。
A、基金经纪人；交易员
B、交易员；基金经纪人
C、基金经理；交易员
D、交易员；基金经理
答案：C
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