2024河北沧州基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B、GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C、GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
答案：B
2、基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。
A、证券投资基金
B、会计师事务所
C、基金管理公司
D、基金托管人
答案：D
3、设立有限责任公司，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．有公司住所Ⅲ．股东共同制定公司章程Ⅳ．有公司名称
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
4、（ ）是货币资金融通市场。
A、金融服务机构
B、基金市场
C、股票市场
D、金融市场
答案：D
5、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、反洗钱合规风险
B、信息披露合规风险
C、投资合规性风险
D、销售合规风险
答案：C
6、对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（ ）。Ⅰ．项目股息Ⅱ．项目上市后通过二级市场退出的退出收入Ⅲ．项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入Ⅳ．分红收入
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。
A、代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B、代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C、代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D、代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
答案：C
8、下列关于政府监管和行业自律组织的说法中，错误的是（ ）。
A、自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
B、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成
C、中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织
答案：C
9、下列不是协议转让主要采用成交方式。
A、点击成交
B、互报成交确认申报
C、书面签字成交
D、收盘自动匹配成交。
答案：C
10、（2021年真题）关于沪深通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（ ）
A、沪深通和深港通的双向交易均为港币结算
B、沪深通和深港通的双向交易均为人民币结算
C、沪深通的沪股通以人民币结算，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港股通以港币结算
D、沪深通和深港通的港股通以港币结算，沪股通、深股通以人民币结算
答案：B
11、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（ ）特征。Ⅰ 法定性Ⅱ 优先性Ⅲ 强制性Ⅳ 前瞻性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
12、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
A、要事无巨细地披露所有信息
B、要披露所有可能影响投资者决策的信息
C、对信息披露人不利的信息也要披露
D、要充分披露重大信息
答案：A
13、期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
A、理论价值
B、实际价值
C、内在价值
D、时间价值
答案：C
14、投资者的（ ）等因素也都会影响投资者的投资需求和投资决策。Ⅰ、预期投资期限Ⅱ、风险和收益的要求Ⅲ、流动性的要求Ⅳ、业绩风险评估?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
15、基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助()间接投资于该大型基金。
A、基金债权融资
B、股权投资母基金
C、成长基金
D、政府引导基金
答案：B
16、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（ ）。
A、红利发放
B、发行股份
C、公司合并
D、股票合并
答案：D
17、关于基金的年度报告，以下表述错误的是()
A、个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
B、基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
C、基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
答案：B
18、下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
19、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（ ）。
A、不得以任何方式承诺或保证投资收益
B、不得损害服务对象的合法权益
C、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
D、基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
答案：D
20、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（ ）
A、企业采用分期付款方式购置一台大型机械
B、企业向战略投资者进行定向增发
C、企业向股东发放股票股利
D、企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款
答案：A
21、投资期限越长，则投资者对（ ）的要求越低。
A、利率
B、收益
C、期限
D、流动性
答案：D
22、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
答案：C
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