2024江苏盐城基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、正当竞争
D、基于信息的操纵市场
答案：D
2、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A、10347.5
B、10227.5
C、10497.5
D、10447.5
答案：D
3、（2020年真题）名义利率是指包含对（ ）补偿的利率。
A、无风险利率
B、到期收益率
C、通货膨胀
D、即期收益率
答案：C
4、股权投资基金的退出方式主要有（ ）。Ⅰ．上市转让退出Ⅱ．挂牌转让退出Ⅱ．协议转让退出Ⅳ．清算退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、（2017年真题）按照目前全球投资业绩标准（GIPS）的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是（ ）。
A、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
B、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
C、必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
D、必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
答案：B
6、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是（ ）。
A、发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市
B、预先披露是IPO必经程序
C、发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票
D、必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段
答案：A
7、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）
A、在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度
B、高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。
C、B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自
D、己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行
答案：A
8、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（ ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。Ⅰ传播有关投资知识Ⅱ传授有关投资经验Ⅲ培养有关投资技能Ⅳ倡导理性的投资观念
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（ ）要求。
A、专业化经营
B、分散化经营
C、集中化经营
D、独立化经营
答案：A
10、关于清算主体，说法错误的是（ ）
A、公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜
B、有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
C、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责
D、信托（契约）型股权投资基金的清算由清算人负责
答案：D
11、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
A、基金信息披露的禁止行为
B、基金管理公司可自主决策的事项
C、需要事先向监管部门申请的事项
D、法规许可的行为
答案：A
12、关于公募基金的估值程序，以下说法正确的是（ ）。
A、基金托管人对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送给基金管理人进行复核
B、基金净值由管理人对外公布，由注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数据
C、月末、年中和年末已经进行了估值复核的，可不用就基金会计账目进行核对
D、基金份额净值应于每个开放日闭市后，按照基金资产总值除以当日基金份额的余额数量计算
答案：B
13、（2021年真题）从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（ ）Ⅰ被投资企业新技术开发的技术风险Ⅱ企业家管理团队的尽责风险与道德风险Ⅲ在管多只基金投资同一企业的利益冲突风险Ⅳ未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量的风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
14、( )又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A、经营风险
B、财务风险
C、流动性风险
D、市场风险
答案：B
15、（2015年真题）某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（ ）。
A、该基金的净值变动方向与市场一致
B、当市场上涨1％时，该基金净值上涨幅度为1．3％
C、该基金对市场变化的敏感度不高
D、该基金的净值变动幅度比市场大
答案：C
16、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。
A、应在招募说明书中载明费率标准
B、代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C、基金的申购费必须在申购时收取
D、对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
答案：A
17、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()
A、连续竞价
B、协议转让
C、大宗交易
D、集合竞价
答案：D
18、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
A、地理范围
B、交易标的
C、交易市场
D、交易场所
答案：A
19、（2016年真题）下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（ ）。
A、投资组合具有一个特定的预期收益率
B、期望值度量投资组合收益率的偏离程度
C、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合
D、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系
答案：B
20、（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、注册登记人
D、基金销售机构
答案：D
21、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（ ）。
A、内外网分离制度
B、授权制度
C、门禁制度
D、信息披露制度
答案：D
22、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（ ）。
A、流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率
B、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
C、常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数
D、营运效率比率包括短期比率、中期比率、长期比率
答案：D
24、UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（ ）年。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
25、债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（ ）的监控指标。
A、利率风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、提前赎回风险
答案：C
26、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（ ）。Ⅰ.公开募集；Ⅱ.自行募集；Ⅲ.委托募集；Ⅳ.非公开募集
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：B
27、（2020年真题）关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（ ）。
A、法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求
B、股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员
C、高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等
D、基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得
答案：D
28、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
A、防御型股票
B、逆势型股票
C、收益型股票
D、蓝筹股
答案：B
29、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
答案：D
30、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()
A、证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
B、投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
C、投资者教育没有固定模式
D、不存在广泛适用的投资者教育计划
答案：B
31、房地产有限合伙由（ ）和（ ）组成。
A、隐名合伙人；出名合伙人
B、有限合伙人；出名合伙人
C、有限合伙人；普通合伙人
D、隐名合伙人；普通合伙人
答案：C
32、（2016年真题）开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。
A、规范性
B、持续性
C、时效性
D、专业性
答案：C
33、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。
A、加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C、有效落实绩效考核机制
D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
答案：C
34、下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是（ ）。
A、资产可剥离
B、未上市成长企业
C、资产负债率较低
D、拥有坚实的抵押资产基础
答案：B
35、所谓（ ），简单来讲即货币资金的融通。
A、理财
B、金融
C、储蓄
D、投资
答案：B
36、以下那些事为支持创业投资发展的措施（ ）Ⅰ.优化监管环境Ⅱ.鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”Ⅲ.落实和完善国有创业投资管理制度Ⅳ.发挥政府资金的引导作用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
37、2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ）Ⅰ、基金业绩表现异常出色，创历史新高Ⅱ、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大Ⅲ、基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势Ⅳ、互联网金融与基金业有效结合?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
38、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A、1993
B、1995
C、1997
D、1999
答案：B
39、（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B、只能采用前端收费模式
C、采用前端收费和后端收费两种模式
D、以上说法都对
答案：C
40、估值委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
41、以下不可以视为私募基金合格投资者的是（ ）。
A、社会保障基金、企业年金等养老基金
B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C、境外机构投资者
D、慈善基金等社会公益基金
答案：C
42、相对估值法通常包括（ ）Ⅰ.市盈率法Ⅱ.市现率法Ⅲ.市净率法Ⅳ.市售率法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
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