2024黑龙江哈尔滨基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
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1、股权投资基金管理人基本职责不包括（ ）。
A、为基金投资者争取最大的投资收益
B、基金资产投资运作
C、基金份额的销售与备案
D、每月披露基金净值
答案：D
2、（ ）是合规管理的关键性原则。
A、惩罚性原则
B、隔离性原则
C、独立性原则
D、分离性原则
答案：C
3、投资政策说明书的内容不包括( )。
A、投资回报率目标
B、业绩比较基准
C、投资范围
D、最低收益保障
答案：D
4、QDII基金发生的以下事项中，不需要发布临时公告进行披露的是（ ）。
A、变更投资者
B、涉及境外重大诉讼
C、变更投资顾问
D、变更境外托管人
答案：A
5、下列属于内部风险的是（ ）。
A、政治
B、经济
C、社会
D、决策失误
答案：D
6、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。
A、3；6
B、6；3
C、4；6
D、6；4
答案：B
7、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B、基金财产的投资方向和投资限制
C、基金管理人和基金托管人的名称和住所
D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
答案：D
8、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、公司章程所制定的各种法规
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
答案：B
9、投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（ ）。
A、1256.25元
B、1200元
C、1243.75元
D、1250元
答案：C
10、2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。
A、工银瑞信全球
B、上投摩根亚太优势
C、华安国际配置基金
D、广发亚太精选
答案：C
11、ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A、每一交易日闭市后
B、每一交易日开市后
C、每一交易日闭市前
D、每一交易日开市前
答案：D
12、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A、分享基金财产收益
B、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C、确定基金收益分配方案
D、按规定要求召开基金份额持有人大会
答案：C
13、（2017年真题）关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
A、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B、负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
答案：D
14、（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、有效性
B、健全性
C、相互独立
D、相互制约
答案：D
15、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。
A、经济增加法
B、相对估值法
C、折现现金流估值法
D、清算价值法
答案：C
16、（2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。
A、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
答案：C
17、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（ ）和（ ）。
A、做市转让；债务转让
B、做市转让；协议转让
C、代理转让；委托转让
D、委托转让；债务转让
答案：B
18、（2016年真题）关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是（ ）。
A、同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价
B、成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大
C、买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的
D、一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大
答案：D
19、沪深300指数采用（ ）进行计算。
A、算数平均法
B、派许加权法
C、几何平均法
D、市值加权法
答案：B
20、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（ ）。Ⅰ内控目标Ⅱ内控原则Ⅲ内控措施Ⅳ控制环境
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
21、合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴纳企业所得税。
A、非法人；法人
B、自然人；法人
C、有限合伙人；无限合伙人
D、普通合伙人；特定合伙人
答案：B
22、关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。
A、保证金交易也称为信用交易
B、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C、在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D、所有的证券公司都可以开展此项业务
答案：D
23、（2020年真题）以下属于股权投资基金托管机构职责的是（ ）。
A、按照规定监督基金管理人的投资运作
B、根据托管协议，保障基金保值增值
C、下达基金投资指令
D、基金份额的销售与备案
答案：A
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