2024湖北黄冈基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、可转换债券的基本要素包括标（ ）。Ⅰ.标的股票Ⅱ.票面利率Ⅲ.转换比例Ⅴ.赎回条款?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
2、（ ）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、债券凭证
B、私募凭证
C、权益凭证
D、存托凭证
答案：D
3、以下不属于资产管理行为功能作用的是（ ）。
A、帮助投资者进行投资决策
B、为市场经济体系有效资源配置
C、对金融资产进行合理定价
D、为投资者资产的保障增值提供保险
答案：D
4、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B、几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
答案：C
5、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（ ）是证券交易所的决策机构。
A、会员大会
B、理事会
C、专门委员会
D、投资决策委员会
答案：B
6、投资合规性风险不包括（ ）。
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案：C
7、以下不属于再融资的方式是（ ）。
A、股票回购
B、发行可转换债券
C、非公开发行股票
D、向不特定对象公开募集
答案：A
8、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。
A、可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销
B、基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%
C、基金管理公司可以进行直销
D、专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
答案：B
9、根据《关于步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（ ）应制订健全有效的估值政策和程序。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、中国基金业协会
D、基金销售机构
答案：A
10、关于内在价值法，以下表述错误的是()。
A、一般情况下，内在价值等于股票当前价格
B、内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估
C、股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法
D、贴现模型的选择要与获得的现金流相对应
答案：A
11、下列关于公平对待客户的说法，错误的是（ ）。
A、在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B、在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C、尊重所有客户
D、不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
答案：A
12、（ ）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
A、狭义创业投资基金
B、并购基金
C、不动产基金
D、定向增发投资基金
答案：B
13、暂停对基金估值的情形有（ ）。Ⅰ、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时Ⅱ、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时Ⅲ、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值Ⅳ、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为（ ）。
A、无差异曲线
B、证券市场线
C、资本市场线
D、资产配置线
答案：C
15、以下哪项表述不属于基金管理公司内部控制应当遵循的基本原则？（ ）。
A、健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务，各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B、独立性原则。公司各机构、部门和职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
D、成本最小化原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，以实现成本最小化的目标
答案：D
16、货币市场工具通常指到期日（ ）的短期金融工具。
A、不足1年
B、2年以内
C、不足6个月
D、不足3年
答案：A
17、关于最大回撤，以下表述错误的是（ ）。
A、最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率
B、最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力
C、某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回缴为15%
D、基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关
答案：D
18、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A、表决权
B、查阅权
C、转让权
D、分配权
答案：A
19、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
20、某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是（ ）元。
A、20
B、25
C、30
D、35
答案：B
21、股权投资基金清算情形包括（ ）。I全部投资项目都已经实现退出，但因基金未到存续期，基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目II基金合同约定的期限未满，但基金全体合伙人决定提前清算III基金存续期为7年，现已到期IV3位初创合伙人中2位离职，按照基金合同约定则触发基金清算条件
A、I、III、IV
B、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：C
22、下列关于跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。
A、计算跟踪误差的第一步是计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度
B、一个投资组合可以总收益波动率很大，但是其跟踪误差却很小
C、基准组合的选择与投资管理者的投资理念有关，只有适合该投资组合类型和风格的基准组合才能准确地考察投资管理者的业绩
D、由于跟踪偏离度在理论上应该为零，所以跟踪误差理论上也为零
答案：A
23、()，是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。
A、委托募集
B、委派募集
C、自行募集
D、间接募集
答案：A
24、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。
A、基金账户只能用于基金认购及交易
B、基金账户在商业银行办理
C、基金账户开户在证券登记机构办理
D、每个有效身份证件可以开立多个基金账户
答案：C
25、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。
A、不变
B、上升
C、下降
D、没有关系
答案：B
26、QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A、4
B、3
C、2
D、1
答案：D
27、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。关于李某行为的性质，以下表述错误的是（ ）。
A、信息披露违规
B、利用末公开信息交易
C、窃取并买卖个人信息涉嫌侵权
D、非法侵入计算机系统
答案：A
28、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。
A、反摊薄条款
B、优先清算条款
C、对增条款
D、回购保证条款
答案：A
29、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（ ）。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
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