2024广东江门基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、净资产定价法的说法错误的是（ ）。
A、PB是市净率倍数估值时的一个参照指标
B、BV是账面总资产
C、公式为P=BV*PB.
D、净资产定价法用PB表示
答案：B
2、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。
A、1
B、3
C、5
D、6
答案：D
3、按照有关规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A、第2位
B、第3位
C、第4位
D、第5位
答案：C
4、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的（ ）抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得。
A、15%
B、30%
C、50%
D、70%
答案：D
5、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A、0.25
B、0.5
C、0.75
D、1
答案：B
6、股权投资基金管理人募集了一只规模为5亿元人民币的医药产业基金，该只产业基金的下列投资人中无须穿透核查是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。Ⅰ．社会保障基金Ⅱ．某慈善基金Ⅲ．通过信托（契约）形式募集50位投资人的基金，并在中国证券投资基金业协会备案Ⅳ．某企业年金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、为应付投资者的赎回，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（ ）。
A、购买力风险
B、操作风险
C、市场风险
D、流动性风险
答案：D
8、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。
A、连续型随机变量
B、分布型随机变量
C、离散型随机变量
D、中断型随机变量
答案：A
9、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ）Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
10、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（ ）。Ⅰ.盈利能力分析Ⅱ.偿债能力分析Ⅲ.运营能力分析Ⅳ.综合评价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会（ ）加权平均到期时间。
A、增加
B、缩短
C、不变
D、不影响
答案：B
12、基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、本期基金份额净值增长率等指标，通过这些指标可以分析基金的（）。
A、风险控制能力
B、募集能力
C、盈利能力
D、配置能力
答案：C
13、（ ）是“投资者适当性”原则的体现。
A、合格投资者制度
B、适度监管制度
C、行政审批制度
D、市场准入限制
答案：A
14、（ ）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性
A、房地产
B、不动产
C、固定资产
D、流动资产
答案：B
15、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A、ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B、在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D、ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
答案：C
16、（2018年真题）投资者借入资金购买证券称为（ ）。
A、买多交易
B、买空交易
C、卖空交易
D、卖多交易
答案：B
17、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（ ）人。
A、500
B、1000
C、100
D、200
答案：D
18、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回Ⅱ.延期办理赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10%Ⅲ.当发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应在3个工作日内在指定的信息披露媒体公告，并说明相关处理方法Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间30个工作日
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。
A、基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B、帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C、介绍已投资项目的基本情况
D、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
答案：C
20、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。
A、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B、股票是流动性很强的证券
C、股票持有人在收回投资的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者
D、股票持有人一定会以高出原出资额的方式收回投资
答案：D
21、（2023年6月真题）关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（ ）。
A、法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
B、法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况
C、法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认
D、法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值
答案：C
22、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。
A、中国银监会
B、全国银行间同业拆借中心
C、中国人民银行
D、中央结算公司
答案：C
23、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
答案：A
24、下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。
A、成本效益原则
B、适用性原则
C、有效性原则
D、健全性原则
答案：B
25、下列关于衍生工具的论述，错误的是（ ）
A、远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署
B、期权合约的卖方有权利但没有义务去执行
C、期货合约是标准化合约
D、所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来
答案：B
26、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（ ）。
A、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
B、基金份额的转换不需要额外支付转换费用
C、基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
D、一般采用未知价法
答案：D
27、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算Ⅱ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者Ⅲ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者Ⅳ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后起算
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
28、下列（ ）关于有效前沿的说法是错误的。
A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最低的风险，那么这个投资组合就是有效的
B、如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合
C、有效前沿是由所有投资组合构成的集合
D、在一定的风险水平下，有效前沿上的投资组合期望收益率水平最高
答案：C
29、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A、电子信箱
B、互联网
C、“一对一”专人服务
D、电话服务中心
答案：C
30、某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是() 问题。
A、控制活动
B、风险评估
C、信息沟通
D、控制环境
答案：D
31、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。
A、3；45
B、3；30
C、6；30
D、6；45
答案：D
32、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）
A、上市企业么研发行和交易的普通股
B、未上市企业股权
C、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
D、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
答案：A
33、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。
A、最高性原则
B、权责匹配原则
C、适时性原则
D、公平性原则
答案：D
34、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。Ⅰ.公司重大关联交易Ⅱ.基金重大关联交易Ⅲ.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
35、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A、反摊薄条款
B、保护性条款
C、竞业禁止条款
D、保密条款
答案：C
36、以下风险类型不属于投资风险的是（ ）。
A、商业风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、政策风险
答案：A
37、除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记。
A、T+3
B、T
C、T+1
D、T+2
答案：C
38、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
A、小型国有企业
B、小型民营企业
C、初创民营企业
D、大型国有企业
答案：D
39、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（ ）。
A、债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东
B、优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人
C、优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东
D、普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人
答案：A
40、我国开放式基金的存续期为（ ）。
A、5年
B、15～50年
C、15年
D、一般无期限
答案：D
41、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（ ）。
A、利息收益和价差收益
B、股息和红利
C、投资收益和股息收益
D、资产回报和收入回报
答案：D
42、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（ ）元。
A、11,500
B、1,500
C、10,500
D、10,100
答案：B
43、我国第一只保本基金是（ ）。
A、ETF基金
B、南方避险增值基金
C、南方宝元债券基金
D、华安现金富利基金
答案：B
44、下列不属于企业年金基金投资范围的是（ ）。
A、银行存款
B、国债
C、短期债券回购
D、长期债券回购
答案：D
45、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()
A、该系统是全国性的证券交易场所
B、该系统是国务院批准设立的
C、该系统俗称“新三板”
D、在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法
答案：D
46、（2021年真题）关于期货合约，以下表述错误的是（ ）
A、金融期货合约的交割大多采用现金结算
B、盯市制度对保证期货合约的履行非常重要
C、期货合约是非标准化合约
D、投机者是期货市场的重要组成部分
答案：C
47、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。
A、加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C、有效落实绩效考核机制
D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
答案：C
48、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（ ）。
A、9:00—11:00；13：00—15:00
B、9:30—11:30；13：30—15:30
C、9:00—11:00；13：30—15:30
D、9:30—11:30；13：00—15:00
答案：D
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