2024河南许昌基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、基金监管的首要目标是（ ）。
A、规范证券投资基金活动
B、保护基金管理人利益
C、保证证券投资基金和资本市场的健康发展
D、保护投资人利益
答案：D
2、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。
A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
答案：A
3、公司型基金的权力机构是（ ）。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、高管层
答案：A
4、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（ ）。
A、基金合同生效后的信息披露费用
B、销售服务费
C、基金转换费
D、基金的证券交易费用
答案：C
5、（2018年真题）某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3．6元、3．6元和103．6元，同期的银行活期存款利率为0．36％，该国债是（ ）。
A、浮动利率债券
B、活期利率债券
C、固定利率债券
D、零息债券
答案：C
6、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第三年末一次偿清，公司应付银行本利和为（ ）。
A、35.4
B、35.73
C、35.85
D、36.23
答案：B
7、回购市场目前以（ ）为主要交易品种。
A、兼并式回购
B、质押式回购
C、买断式回购
D、抵押式回购
答案：B
8、（2023年6月真题）关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。
A、有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
B、普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目
C、有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
D、由普通合伙人和有限合伙人组成
答案：A
9、银行间债券市场的主管部门是（ ）。
A、中国人民银行
B、财政部
C、中国证监会
D、银行间市场交易商协会
答案：A
10、基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。
A、内部环境
B、目标设定
C、事项结构
D、风险评估
答案：A
11、按（ ）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。
A、发行主体
B、偿还期限
C、债券持有人收益方式
D、计息与付息方式
答案：C
12、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（ ）
A、基金注册登记机构
B、中国基金业协会
C、基金销售机构
D、基金托管人
答案：A
13、基金宣传推介材料禁止使用（ ）
A、基金合同生效不足六个月的基金业绩
B、以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C、基金合同生效十年以上的基金业绩
D、基金管理人管理的其他基金过往业绩
答案：A
14、关于清算的说法，错误的是()
A、解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业
B、清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产
C、人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行
D、调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行
答案：C
15、跨境股权投资包括（ ）。Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
16、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（ ）。
A、基金管理人委托第三方机构代为募集基
B、基金管理人
C、第三方合作机构
D、基金销售机构
答案：A
17、并购基金通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企业的（ ）。
A、参股权
B、控制权
C、收益权
D、管理权
答案：B
18、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金
答案：B
19、个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（ ）的个人所得税。
A、10%
B、30%
C、15%
D、20%
答案：D
20、关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（ ）。
A、投资行为规范
B、风险承受能力比个人投资者更低
C、投资管理专业
D、资金实力雄厚，投资规模相对较大
答案：B
21、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A、一般采取已知价法
B、转换之前应先赎回已持有的基金份额
C、继承、司法强制执行等属于非交易过户
D、存在费用差额时，一般不需要另外补齐
答案：C
22、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。
A、契约性基金、公司型基金
B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C、股票基金、债券基金
D、成长型基金、收入型基金
答案：B
23、整个基金资产类别中，股权投资基金属于()
A、低风险、低期望收益
B、低风险、高期望收益
C、高风险、低期望收益
D、高风险、高期望收益
答案：D
24、企业价值倍数中，企业价值的计算公式是（ ）。
A、企业价值=市值+总负债
B、企业价值=市值+总现金
C、企业价值=市值+总负债+总现金
D、企业价值=市值+净负债
答案：D
25、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（ ）。
A、保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求
B、股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所
C、管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
D、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序
答案：C
26、（2020年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（ ）。
A、企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值
B、股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流
C、红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司
D、企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
答案：B
27、为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
A、私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
B、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C、《证券投资基金运作管理办法》
D、《基金从收人员执业行为自律准则》
答案：A
28、下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。
A、股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B、股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D、股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
答案：A
29、（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
A、尽责
B、忠诚
C、诚实
D、守信
答案：B
30、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）通常不能反映出企业的成长速度。
A、应收账款金额
B、新拓展市场区域
C、营业网点开设
D、销售增长率
答案：A
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