2024新疆石河子基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、回购市场目前以（ ）为主要交易品种。
A、兼并式回购
B、质押式回购
C、买断式回购
D、抵押式回购
答案：B
2、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。
A、股票
B、债券
C、股指期货
D、货币市场基金
答案：C
3、关于市盈率模型，下列说法错误的是( )。
A、对盈余进行估值的重要指标是市盈率
B、对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益
C、市盈率=每股收益(年化)/每股市价
D、当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点
答案：C
4、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。
A、首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售
B、管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权
C、借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法
D、二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
答案：B
5、股权投资基金尽职调查的作用不包括（ ）。
A、价值发现
B、价格发现
C、风险发现
D、投资决策辅助
答案：B
6、（2016年真题）下列四类公募另类投资基金门类，（ ）不属于QDII。
A、黄金ETF及黄金ETF联结基金
B、黄金QDII
C、REITs产品
D、商品QDII
答案：A
7、（ ）是分析企业长期偿债能力的风险指标。
A、流动性比率
B、财务杠杆比率
C、营运效率比率
D、盈利能力比率
答案：B
8、A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A、A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
B、A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
C、A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
D、A与B应当相互进行审慎调查
答案：D
9、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（ ）
A、上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型
B、上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升
C、上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率
D、之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价
答案：B
10、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）
A、申赎型场内货币市场基金只能在场内进行申赎而无法进行交易；
B、交易型货币市场基金除了可以在场内申购赎回以外，还可以像股票—样在场内交易。
C、交易兼申赎型场内货币市场基金，既可以在市场上T＋0交易,又可以T＋0申赎。
D、交易型货币市场基金是目前市场上交易效率最高的场内货币市场基金。
答案：D
11、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（ ）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A、任何时候可以
B、在特定条件下可以
C、不得
D、以上都不对
答案：C
12、（2021年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（ ）
A、保护性条款
B、限制性条款
C、竞业禁止条款
D、第一拒绝条款
答案：A
13、股权投资基金管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
14、计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（ ）。
A、基金资产净额
B、基金资产总值
C、基金份额净值
D、基金总份额
答案：C
15、以下属于非法人产品的有（ ）。Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
16、（2018年真题）投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）的特点。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、被动操作指数基金
C、独特的实物申购、赎回机制
D、只能通过交易所进行交易
答案：A
17、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。
A、流通股协议转让和非流通股协议转让
B、国有股协议转让和非国有股协议转让
C、协议收购
D、股份回购
答案：B
18、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，__________增值税，__________企业所得税。（ ）
A、征收；不征收
B、不征收；征收
C、征收；征收
D、不征收；不征收
答案：C
19、（2018年真题）下列反映两种不同证券表现联动性的指标是（ ）。
A、中位数
B、方差
C、相关系数
D、均值
答案：C
20、（ ）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。
A、规范的投资运作
B、高效的风险控制
C、良好的内部治理结构
D、适度的投资范围
答案：C
21、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22、公司型股权投资基金的（ ）操作，涉及权益变动和权益登记。I股权／股份转让II收益分配III清算退出
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
23、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A、控制成本
B、控制利润
C、控制目标
D、控制环境
答案：D
24、（ ）是可以通过分散化投资来降低的风险。
A、系统性风险
B、市场风险
C、政策风险
D、非系统性风险
答案：D
25、（2018年真题）我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（ ）
A、连续竞价
B、协议转让
C、大宗交易
D、集合竞价
答案：D
26、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）。
A、该系统是国务院批准设立的
B、该系统俗称“新三板”
C、在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
D、该系统是全国性的证券交易场所
答案：C
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