2024河南新乡基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
B、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料
C、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
答案：D
2、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。
A、折现现金流法和清算价值法
B、相对估值法和折现现金流法
C、折现现金流法和成本法
D、清算价值法和相对估值法
答案：B
3、我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
A、37773
B、38139
C、38169
D、37803
答案：B
4、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）
A、基金条款书
B、私募备忘录
C、(反向）尽职调查资料
D、投资框架协议
答案：D
5、下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。
A、登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
B、登记备案可以作为对基金财产安全的保证
C、股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
D、登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可
答案：B
6、基金投资的有价证券不包括（ ）。
A、股票
B、货币
C、艺术品
D、金融衍生工具
答案：C
7、杠杆收购的收购资金来源有（ ）。Ⅰ.优先股；Ⅱ.普通股；Ⅲ.垃圾债券；Ⅳ.银行并购贷款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
8、贴现现金流法的基础是现值原则，即在考虑资金的时间价值和风险的情况下，将预期发生在不同时点的现金流量，按既定的贴现率，统一折算为现值，再加总求得目标企业价值。用公式表示为:其中：V为（）；CF为（）；TV为（）；n为（）；i为（）。
A、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，终期，贴现率
B、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，预测期，贴现率
C、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，终值，终期，贴现率
D、目标企业价值，预期内第t年的自由现金流，现值，预测期，贴现率
答案：B
9、（2016年真题）一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是（ ）。
A、不宜用市净率法估值
B、不宜用市盈率法估值
C、不宜用市销率法估值
D、公司价值为负数
答案：B
10、（2016年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（ ）。
A、登载投资者教育的相关信息
B、登载单位或者个人的推荐性文字
C、登载本公司的品牌形象宣传材料
D、登载基金产品的基本要素
答案：B
11、2008年至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶段。
A、萌芽和早期发展时期
B、证券投资基金试点发展阶段
C、行业平稳发展及创新探索阶段
D、行业快速发展阶段
答案：C
12、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。
A、70亿元
B、20亿元
C、40亿元
D、30亿元
答案：C
13、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A、3
B、2
C、4
D、1
答案：A
14、下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（ ）。
A、基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B、回访过程中可以出现诱导性陈述
C、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
D、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
答案：B
15、关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.私募基金投资人数不能超过200人Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推介募集
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
16、某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。
A、-10%
B、5%
C、0%
D、7.50%
答案：D
17、以下不属于基金与保险的差异的是（ ）
A、目的不同
B、性质不同
C、对投资人要求不同
D、变现能力不同
答案：B
18、（2017年真题）基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。Ⅰ．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
19、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（ ）。
A、70%-35%
B、63%-7%
C、28%-63%
D、28%-28%
答案：B
20、以下机构中，可以作为开放式基金注册登记机构的是（ ）。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
21、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。
A、换元法
B、历史模拟法
C、参数法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：A
22、（ ）是基金管理人的核心业务。
A、自营业务
B、经纪业务
C、投资业务
D、资产管理业务
答案：C
23、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ定期存款可以提前支取本金或部分本金Ⅱ提前支取，则提前支取部分的利息按支取日的活期利率付息Ⅲ定期存款一般有1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年等期限Ⅳ一般情况下，期限越长，利率越高
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
24、私募基金管理人应当（）Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
25、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、全额结算
B、净额结算
C、实时处理交收
D、批量处理交收
答案：A
26、（2023年2月真题）关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
A、投资规划的首要任务就是建立战略资产配置
B、投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
C、投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险
D、投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益
答案：A
27、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。
A、证券基金
B、股票基金
C、债券基金
D、封闭式基金
答案：B
28、下列不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。
A、赎回条款
B、转换期限
C、市场利率
D、回售条款
答案：C
29、以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（ ）。
A、有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担
B、所有投资者平均分配、分担
C、有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理
D、有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担
答案：C
30、关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。
A、无法定期分配收益
B、收益率易于预测
C、可以计算平均到期日
D、利率风险波动性大
答案：C
31、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）
A、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
B、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
C、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
D、基金销售机构负责向投资者说明相关内容
答案：C
32、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为()。
A、汇率大幅波动
B、股票大盘指数的波动风险
C、上市公司财务投资失败
D、央行颁布新的货币政策
答案：C
33、（2023年2月真题）关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A、甲、乙的观点都错误
B、甲的观点正确，乙的观点错误
C、甲、乙的观点都正确
D、甲的观点错误，乙的观点正确
答案：A
34、以下关于零息债券的说法正确的是（ ）。
A、贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息
B、贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息
C、溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息
D、溢价发行，到期按债券面值偿还本金
答案：B
35、关于现金流量表的说法以下表述正确的是 （ ）
A、现金流量表可反映企业的资本结构
B、现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况
C、现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力
D、现金流量表基本结构分为两部分 经营性现金流和投资性现金流
答案：C
36、下列不属于投资风险的是（ ）。
A、市场风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、政策风险
答案：D
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