2024香港九龙基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
A、汇率风险
B、国别风险
C、税务风险
D、管理风险
答案：D
2、（2021年真题）价格—收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
A、修正久期
B、凸性
C、久期
D、收益率
答案：B
3、关于重置成本法的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.重置成本法的客观因素较大，且历史成本与未来价值有必然联系，因此主要作为一种辅助方法Ⅱ.完全重置成本是在现实条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本Ⅲ.重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法Ⅳ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率?
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、有限责任公司型股权投资基金分红采用（ ）的形式，股份有限公司型股权投资基金分红采用（ ）的形式。
A、现金分配；现金分配及派发新股
B、现金分配及派发新股；现金分配
C、现金分配；现金分配
D、现金分配及派发新股；现金分配及派发新股
答案：A
5、（2020年真题）当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（ ）形态。
A、拱形
B、水平
C、反转
D、上升
答案：A
6、股权投资基金的管理方式有（ ）。Ⅰ自我管理Ⅱ合伙管理Ⅲ受托管理Ⅳ组织管理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
7、资本市场的基础是（ ）。
A、充足的资金
B、信息披露
C、资金增值
D、高效的交易平台
答案：B
8、( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A、单一国家型股票基金
B、区域型股票基金
C、国际股票基金
D、国内股票基金
答案：C
9、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。
A、基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案：A
10、（2023年2月真题）关于内在价值法，以下表述错误的是（ ）。
A、一般情况下，内在价值等于股票当前价格
B、内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估
C、贴现模型的选择要与获得的现金流相对应
D、股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法
答案：A
11、（2020年真题）基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（ ）。
A、基金服务机构自有财产属于破产或清算财产
B、基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产
C、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产
D、基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产
答案：A
12、基金托管人需于基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A、5日
B、1日
C、2日
D、3日
答案：D
13、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
A、报告期内偏离度的加权平均值
B、报告期内偏离度的最高值
C、报告期内偏离度的最低值
D、报告期内偏离度绝对值在0. 25%~0.5%间的次数
答案：A
14、基金在估值时，对于（ ）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。
A、送股
B、转增股
C、配股
D、以上选项都对
答案：D
15、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）元。
A、60
B、120
C、80
D、480
答案：C
16、并购基金一般会从（ ）寻找价值被低估的企业。Ⅰ.经济周期Ⅱ.运营Ⅲ.拆分与合并Ⅳ.管理的提升
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
17、（2017年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（ ）。
A、通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
B、提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力
C、准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持
D、通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向
答案：C
18、（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。
A、财务比率分析
B、财务报表分析
C、杜邦分析法
D、杜邦恒等式
答案：C
19、私募基金募集应当履行的程序是（ ）。
A、投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
B、特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
C、特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认
D、特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
答案：D
20、投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿
A、投资期限
B、收益要求
C、风险容忍度
D、投资能力
答案：C
21、（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
A、售前服务
B、售中服务
C、售后服务
D、上门服务
答案：C
22、（2016年真题）传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（ ）。
A、产品
B、价格
C、规模
D、促销
答案：C
23、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（ ）。
A、专业性
B、持续性
C、规范性
D、时效性
答案：D
24、（2016年真题）（ ）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A、系列基金
B、ETF
C、避险策略基金
D、LOF
答案：D
25、（2023年6月真题）股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间大加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（ ）
A、竞业禁止条款
B、反摊薄条款
C、保护性条款
D、排他性条款
答案：A
26、（2016年真题）关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
A、应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B、应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C、应建立研究报告质量评价体系
D、研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
答案：D
27、以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资说法正确的是（ ）
A、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经2/3合伙人的同意，并依法订立书面入伙协议
B、新合伙人享有比原有合伙人更低的权益，承担不同的责任
C、新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任
D、合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制
答案：C
28、UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（ ）。
A、核心业务的投资咨询
B、基金管理服务
C、为个人或机构提供投资组合管理服务
D、基金保管
答案：A
29、投资交易的基础环节是（ ）。
A、投资策略的制定
B、构建投资组合
C、执行交易指令
D、风险管理
答案：A
30、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。
A、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
D、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案：C
31、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
A、证券业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、基金业协会
D、监控中心
答案：B
32、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（ ）。
A、合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
B、分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
C、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
D、目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
答案：D
33、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（ ）。
A、两者相等
B、不确定
C、高
D、低
答案：C
34、股权投资基金起源于（ ）。
A、中国
B、美国
C、德国
D、英国
答案：B
35、按交易性质，金融市场分为（ ）。①发行市场②场内市场③流通市场④场外市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
答案：B
36、下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是（ ）
A、证监会和国家金融监督管理机构
B、证监会和中国人民银行
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会
答案：D
37、股权投资基金为企业的（ ）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。Ⅰ．创建Ⅱ．发展Ⅲ．合并Ⅳ．重组
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
38、关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。
A、投资者教育应按照统一的标准和模式进行
B、投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
C、权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
D、资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
答案：A
39、证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。
A、基金管理人负责基金的投资操作
B、基金管理人不参与基金财产的保管
C、由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产
D、以上都是
答案：D
40、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。Ⅰ.提供业绩信息的原始出处Ⅱ.不片面夸大过往业绩Ⅲ.不预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.根据推介基金的过往业绩来预示其未来表现
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
41、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
42、下列关于权证的说法错误的是（ ）。
A、按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证
B、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证
C、按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证
D、按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证
答案：D
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