2024甘肃白银基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（2015年真题）目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（ ）计提，（ ）支付。
A、每日，按月
B、每日，按周
C、每月，按年
D、每月，按季
答案：A
2、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ）
A、副总经理
B、合规风控负责人
C、财务负责人
D、总经理
答案：C
3、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（ ）
A、海报、户外广告
B、提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C、未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
D、公开出版资料
答案：B
4、下列关于优先股与普通股说法错误的是（ ）。
A、代表对公司的所有权
B、收益不固定
C、正常经营情况下不会偿还给投资人
D、同属于权益资本
答案：B
5、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。
A、中小投资者被排斥在一级市场之外
B、二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C、无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D、正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
答案：D
6、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（ ）。
A、提高收益
B、分散风险
C、缺乏监管和信息透明度
D、流动性较强
答案：D
7、（2018年真题）利用两种资产构建投资组合，两种资产的相关系数越（ ），越有利于降低组合风险；卖空（ ）限制时，组合收益率可超出两种资产的收益率。
A、高；不受
B、高；受到
C、低：不受
D、低；受到
答案：C
8、股权投资基金监管的目标是（ ）。
A、保护基金投资者合法权益
B、防范系统性金融风险
C、以上都是
D、以上都不是
答案：C
9、以下关于清算退出说明不正确的是（ ）
A、清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务
B、收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权
C、对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿
D、公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务
答案：C
10、某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（ ）。
A、1.45%
B、0.31%
C、1.52%
D、5.60%
答案：D
11、下列属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设的有（ ）。Ⅰ所有投资者都是风险厌恶者Ⅱ投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金Ⅲ所有投资者期望相同且投资期限相同Ⅳ所有投资都可以无限分割，投资数量任意Ⅴ无摩擦市场Ⅵ投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案：A
12、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）
A、募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C、募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
答案：C
13、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（ ）。
A、基金经理通过交易系统下达交易指令
B、交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C、交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
D、交易员收到交易指令后必须马上执行指令
答案：D
14、在我国，管理单一资金信托、集合资金信托的机构是（ ）。
A、基金管理公司及子公司
B、信托公司
C、证券资产管理公司
D、商业银行
答案：B
15、下列关于股票的说法，错误的是（ ）。
A、股票本身就具有价值
B、按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股
C、股票的市场价格由股票的价值决定
D、股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
答案：A
16、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A、标准差
B、方差
C、凸性
D、久期
答案：A
17、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（ ）。
A、汇率风险
B、利率风险
C、杠杆机制风险
D、折价／溢价交易风险
答案：A
18、“自上而下”的层析分析法的第三步是（ ）。
A、行业分析
B、宏观经济分析
C、公司内在价值与市场价格
D、经济周期
答案：C
19、（2017年真题）基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。
A、12
B、24
C、36
D、48
答案：B
20、（ ）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
A、投资决策委员会
B、投资部
C、研究部
D、交易部
答案：B
21、当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。
A、基金管理公司利益优先的原则
B、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C、基金托管银行利益优先的原则
D、基金份额持有人利益优先的原则
答案：D
22、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。
A、买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品
B、买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲
C、将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓
D、卖出仓库中的储存的现货铜
答案：B
23、（2018年真题）关于即期利率，下列表述错误的是（ ）。
A、一般而言，即期利率随期限变化
B、利率和本金都是在到期日支付
C、即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率
D、即期利率的计息日起点是未来的某一时刻
答案：D
24、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（ ）。
A、操作风险
B、信用风险
C、市场风险
D、投资风险
答案：A
25、以下关于技术分析的描述中，错误的是( )。
A、技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势
B、技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，来推测未来价格的变动趋势
C、技术分析的三项假定包括：市场行为涵盖一切信息，股价不具有趋势性运动规律，历史会重演
D、技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式
答案：C
26、根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（ ）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ员工入职Ⅱ员工离职Ⅲ员工升职Ⅳ员工调岗
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
28、（2016年真题）当股份公司解散破产清算时，对公司财产的分配顺序，下列表述正确的是（ ）。
A、债券持有人，普通股股东，优先股股东
B、债券持有人，优先股股东，普通股股东
C、优先股股东，普通股股东，债券持有人
D、优先股股东，债券持有人，普通股股东
答案：B
29、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。
A、营运效率比率
B、流动比率
C、速动比率
D、资产负债率
答案：D
30、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()
A、具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证
B、估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
C、对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值
D、估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
答案：D
31、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。
A、全面性原则
B、客观性原则
C、滞后性原则
D、投资人利益优先原则
答案：C
32、下列关于股权回购的说法错误的是（ ）。
A、发起人不可以是被投资企业股东和管理层
B、协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》
C、执行阶段，回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额
D、更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案
答案：A
33、全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
34、基金投资的有价证券不包括（ ）。
A、股票
B、货币
C、艺术品
D、金融衍生工具
答案：C
35、与道德相比，法律的调整范围是（ ）。
A、个人信仰
B、行为结果
C、心理动机
D、个人精神世界
答案：B
36、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。
A、委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
B、股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
C、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金
D、销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产
答案：B
37、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）。
A、基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管
B、基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C、基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D、基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管
答案：A
38、基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：B
39、张某从银行贷款50万元买车，年利率4%，贷款期限3年，复利计算，到第3年末一次偿清，届时张某应付给银行( )万元。
A、56.24
B、58
C、62
D、55.84
答案：A
40、目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。
A、每日计提并累计
B、每周计提并累计
C、按季度支付
D、按年支付
答案：A
41、合规风险的主要种类不包括（ ）。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
答案：D
42、可以回购本公司股票的情形不包括（ ）。
A、公司减少注册资本
B、公司扩大经营规模
C、与持有本公司股份的其他公司合并
D、将股份奖励给本公司员工
答案：B
43、（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
答案：C
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