2024江苏宿迁基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。
A、30%
B、25%
C、20%
D、15%
答案：A
2、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。
A、换元法
B、历史模拟法
C、参数法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：A
3、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
A、41271
B、41636
C、41061
D、41426
答案：D
4、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。
A、商业银行可以开展基金直销和代销业务
B、基金公司可以开展基金直销业务
C、证券公司不能开展基金代销业务
D、证券交易所可以开展基金代销业务
答案：B
5、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A、督察长
B、总经理
C、合规管理部门
D、监事会
答案：A
6、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（ ）。
A、公司型基金的投资者是基金的份额持有人
B、公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务
C、投资者以其出资对公司债务承担无限责任
D、公司型基金的投资者是公司的股东
答案：C
7、（2020年真题）关于质押式回购，以下表述正确的是（ ）
A、质押式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金额
B、质押式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方
C、质押式回购由正回购方在将回购债券出质给逆回购方时取得逆回购方支付的首期资金结算额
D、质押式回购到期由正回购方以到期日市场价格从逆回购方购回回购债券
答案：C
8、我国的基金会计核算细化到了（）。
A、年
B、日
C、季度
D、月
答案：B
9、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。
A、私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
B、投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
C、私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D、私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
答案：D
10、根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（ ）I公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现II股东会或者股东大会决议解散III公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销IV公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：D
11、（2020年真题）基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（ ）。
A、相关债券流动性丧失，很难变现
B、相关债券估值下跌，基金净值受损
C、相关基金经理需补偿基金资产的损失
D、投资者集中赎回基金，带来流动性风险
答案：C
12、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、0.75%；75%
B、1.5%；50%
C、0.5%；75%
D、1%；50%
答案：C
13、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（ ）
A、企业采用分期付款方式购置一台大型机械
B、企业向战略投资者进行定向增发
C、企业向股东发放股票股利
D、企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款
答案：A
14、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（ ）。
A、金融债券
B、公司债券
C、政府债券
D、担保债券
答案：D
15、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()
A、衍生工具需要按期支付利息和偿还本金
B、衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关
C、衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险
D、衍生工具会影响交易者未来某一时间的现金流
答案：A
16、在风险资产的投资组合中加入无风险资产后，下列说法错误的是（ ）。
A、可行投资组合集是一片扇形区域
B、有效前沿为双曲线形状的可行投资组合集的上半支
C、最小方差法是求解最优投资组合的方法之一
D、由于无风险资产的引入，风险最小的可行投资组合风险为零
答案：B
17、欧洲议会于（ ）通过了《泛欧金融监管改革法案》。
A、2010/9/1
B、2010/1/1
C、2011/1/1
D、2011/9/1
答案：A
18、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的前端申购（认购）费率标准Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购（认购）费率标准Ⅲ.基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的后端申购（认购）费率标准Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
19、QDII基金产品起点为（ ）元人民币。
A、100
B、1000
C、1万
D、10万
答案：B
20、在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（ ）。
A、佣金
B、印花税
C、交易费
D、过户费
答案：D
21、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）。Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更Ⅱ.基金合同条款的重大变化Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：B
22、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。
A、5秒
B、10秒
C、15秒
D、1分钟
答案：A
23、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（ ）。Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
24、下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（ ）。
A、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品
B、大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀
C、最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系
D、大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
答案：B
25、（2021年真题）债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A、360
B、365
C、180
D、90
答案：B
26、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A、清算价值
B、账面价值
C、票面价值
D、内在价值
答案：B
27、（ ）促使投资管理人考虑被风险价值和预期损失所忽略的但可能会发生的极端场景。
A、参数法
B、压力测试
C、历史模拟法
D、蒙特卡洛模拟法
答案：B
28、关于公募基金财产的投资活动，合规的是（ ）
A、承销证券
B、买卖股票或债券
C、向基金管理人、基金托管人出资
D、从事承担无限责任的投资
答案：B
29、下列属于投资后管理的主要内容有（ ）。Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ、投资机构对被投资企业提供的增值服务Ⅲ、股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ、股权投资基金对被投资企业进行活动限制
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国证券业协会
D、中国银行保险监督管理委员会
答案：A
31、合伙型股权投资基金的所得税缴纳需遵循的原则是（ ）。
A、“先税后分”原则
B、“免税”原则
C、“先分后税”原则
D、“减税”原则
答案：C
32、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
A、6位
B、5位
C、7位
D、8位
答案：D
33、基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案：C
34、企业境内上市的形式不包括()
A、企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B、通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
C、境内首次公开发行上市
D、通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市
答案：D
35、基金宣传推介材料是指（ ）。
A、推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
B、推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
C、推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
D、推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
答案：A
36、基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。Ⅰ.规范性原则；Ⅱ.及时性原则；Ⅲ.易解性原则；Ⅳ.易得性原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
37、同一私募金产品的投资者持有期间超过（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
答案：C
38、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。
A、每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B、节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C、当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D、货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
答案：C
39、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
40、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。
A、年报
B、季报
C、周报
D、月报
答案：C
41、关于股权投资基金监管，以下表述正确的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会是股权投资基金的政府监管机构
B、政府监管应符合适度监管原则
C、保护基金管理人的合法权益是股权投资基金监管的首要目标
D、如遇违法违规情形，中国证监会及其派出机构可对股权投资基金管理人实施谈话提醒、加入黑名单、公开谴责等行政监管措施
答案：B
42、（ ）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。
A、公司型基金
B、合伙型基金
C、信托（契约）基金
D、股票型基金
答案：C
43、（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A、清算
B、结算
C、结业
D、破产
答案：A
44、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。
A、保护管理人及相关当事人的合法权益
B、规范证券投资基金投资人
C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D、以上说法都是正确的
答案：C
45、权证的基本要素包括（ ）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.存续时间Ⅴ.行权价格Ⅳ.行权结算方式?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
答案：D
46、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
A、倡导理性的投资文化
B、防止市场的过度投机
C、推动市场价值判断体系的形成
D、能够给投资者带来超额收益
答案：D
47、王先生为甲公司的总经理，不属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（ ）
A、解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职
B、离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司
C、在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会
D、离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务
答案：A
48、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述Ⅰ.认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司将增发新股给予认股权证的持有人的权证Ⅱ.备兑权证是股份公司发行的,行权时上市公司将已有的老股按照行权价格转让给备兑权证的持有人权证则以上两种表述（ ）。
A、Ⅰ错误，Ⅱ正确
B、两者均错误
C、Ⅰ正确，Ⅱ错误
D、两者均正确
答案：C
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