2024吉林辽源基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、基金业协会的会员类别不包括（ ）。
A、观察会员
B、联席会员
C、临时会员
D、普通会员
答案：C
2、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（ ）统一行使股权投资基金监管职责。
A、发改委
B、中国证监会
C、中国基金业协会
D、中国证券业协会
答案：B
3、可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票。
A、0.5、6、3
B、1、6、6
C、0.5、3、3
D、1、3、3
答案：B
4、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）
A、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
B、被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
C、在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D、被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
答案：C
5、不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )
A、证券投资咨询机构
B、证券公司
C、商业银行
D、财务公司
答案：D
6、股权投资基金的跨境投资包括在中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为,以及中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为。
A、境外、境内、境内、境外
B、境外、境内、境外、境内
C、境内、境外、境内、境外
D、境内、境外、境外、境外
答案：A
7、市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括（ ）。
A、政策风险
B、经营风险
C、购买力风险
D、经济周期性波动风险
答案：B
8、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()
A、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
B、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
C、基金合伙人、基金托管人
D、基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
答案：A
9、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
A、概率
B、标准差
C、绝对值
D、期望收益
答案：C
10、相关系数值越（ ），则投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成的一条连续曲线越靠（ ），即投资组合的风险越（ ）。
A、小；左；高
B、小；左；低
C、大；左；低
D、小；右；高
答案：B
11、基金客户服务的核心服务理念是（ ）。
A、良好的客服形象
B、良好的技术
C、良好的客户关系
D、以上都是
答案：D
12、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是()
A、描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
B、在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目
C、在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
D、将该基金信息及认购文件登载至其官网中
答案：A
13、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理有关要求。
A、中国证监会
B、中国银保监会
C、中国人民银行
D、中国证券投资基金业协会
答案：A
14、基金业协会的联席会员是指（ ）。
A、基金管理人和基金托管人加入协会的
B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C、基金服务机构加入协会的
D、地方基金业协会加入协会的
答案：C
15、基金管理人应当按照（ ）的约定，向投资人收取销售费用。
A、理财服务协议
B、基金销售协议
C、基金资产托管协议
D、基金合同
答案：D
16、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
答案：B
17、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手方计算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；交差交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
18、衡量股票风险的指标是（ ）。
A、久期
B、Beta
C、基点价格值
D、凸性
答案：B
19、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）
A、募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
B、募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
C、募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
D、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
答案：A
20、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（ ）。Ⅰ.暂停申赎 Ⅱ.实施应急预案 Ⅲ.调整产品持仓结构 Ⅳ.变更投资标的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、按回购期限划分，下列哪些属于我国在交易所挂牌的国债回购天数（ ）。
A、1、2、3、4、7、14天
B、1、2、3、5、14、20天
C、1、2、4、15、20、30天
D、1、2、7、28、91、180天
答案：A
22、基金职业道德修养不包括（ ）。
A、深刻领会基金职业道德规范
B、正确树立基金职业道德观念
C、坚决维护基金职业道德规范
D、积极参加基金职业道德实践
答案：C
23、申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A、①②③
B、①②④
C、②④
D、②③④
答案：C
24、基金利润中，其他收入不包括（ ）。
A、赎回费扣除基本手续费后的余额
B、手续费返还、ETF替代损益
C、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D、管理人报酬
答案：D
25、证券投资基金在投资过程中获得的收入可能会涉及所得税的是（ ）。
A、债券差价收入
B、债券利息收入
C、股票差价收入
D、买入返售金融资产收入
答案：B
26、全国股转系统挂牌流程顺序为（ ）。Ⅰ．材料制作阶段Ⅱ．决策改制阶段Ⅲ．登记挂牌阶段Ⅳ．反馈审核阶段
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
27、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
28、清算机构依据清算价进行清算，清算价即每个营业日的收盘前（ ）或（ ）内成交的所有交易的价格平均数。
A、30秒钟：60秒钟
B、1分钟；2分钟
C、1个小时：2个小时
D、1天；2天
答案：A
29、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证券投资基金业协会或基金公司
B、中国证监会
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或销售机构
答案：D
30、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。
A、流动性较差
B、采取高杠杆模式运作
C、估值难度大
D、成本高
答案：A
31、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。
A、操作风险委员会
B、股票投资风险委员会
C、信用风险委员会
D、以上都是
答案：D
32、QDII基金净值计算及披露的规定不包括( )。
A、开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数
B、基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
C、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D、基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
答案：B
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