2024吉林长春证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
2、（ ）报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款
A、证券发行人
B、中介服务机构
C、保荐人
D、信息披露义务人
答案：D
3、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格③向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?
A、A：①②④
B、B：①③
C、C：①②③
D、D：②③④
答案：A
4、（2023年6月真题）证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
5、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（ ）。
A、公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B、公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C、公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%
D、以上
答案：A
6、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
A、证券经营机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证监会
答案：A
7、凭证式国债的特点有（ ）。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、
答案：C
8、证券发行市场又称（ ）。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、次级市场
答案：A
9、(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A、停止清算
B、限制交易
C、强制销户
D、停止交易
答案：B
10、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ）Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股本
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
11、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
A、600
B、1200
C、2000
D、5000
答案：D
12、下列关于证券市场监管的说法，正确的有（）。
A、国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险
B、公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一
C、证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段
D、经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等，是证券市场监管部门的主要手段
答案：ABC
13、在证券公司风险限额的设定环节，应当运用资产组合分析模型，对各业务敞口确定经济资本的增量和存量。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
14、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）。
A、相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
B、提供适当的投资建议服务
C、提供投资建议应具有合理依据
D、规范参与媒体证券节目
答案：BCD
15、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）
A、证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B、证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C、证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D、证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
答案：B
16、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。
A、财务状况
B、投资知识
C、投资目标
D、投资水平
答案：ABC
17、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
A、独立型与非独立型
B、可分型与综合型
C、独立型与分离型
D、可分离型与非分离型
答案：D
18、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ．有效性；Ⅱ．合法性；Ⅲ．及时性；Ⅳ．真实性。
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、以下关于流通国债说法正确的是（ ）。
A、可以在流通市场上交易的国债
B、可以自由认购、自由转让，通常不记名
C、转让价格取决于对该国债的供给与需求
D、在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分
答案：ABCD
20、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
21、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
A、购买条件
B、购买规模
C、政策风险
D、风险控制措施
答案：ABD
22、股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。
A、理论价格
B、现值
C、市场价格
D、内在价值
答案：C
23、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，描述的是金融衍生工具哪个特征（ ）。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
答案：D
24、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。
A、40
B、50
C、60
D、80
答案：C
25、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。①根据券种的不同，实行的是不同的托管体制②交易所市场实行中央登记、二级托管的制度③交易所投资者在中央结算公司开立托管账户④中国结算公司承担在交易所交易的其他债券的登记、托管职责
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：C
26、可以以自己的名义开立债券托管账户的机构有0。
A、商业银行所辖支行
B、证券公司
C、基金管理公司
D、企业集团财务公司
答案：BCD
27、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运行态势良好时，股票价格下降④经济运行态势较差时，股票价格下降
A、①②
B、②③
C、①④
D、③④
答案：C
28、套期保值的基本类型有（ ）。①多头套期保值②对应套期保值③对冲套期保值④空头套期保值
A、①④
B、①②
C、①③
D、①②③④
答案：A
29、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。
A、100
B、200
C、300
D、400
答案：B
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