2024陕西汉中基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。
A、投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断
B、股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响
C、单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险
D、股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格
答案：D
2、（2020年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（ ）
A、承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为
B、在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制
C、根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务
D、股权投资基金通常可以接受非货币出资
答案：D
3、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
A、基金从业人员不得买卖证券
B、公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C、公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
答案：C
4、QDII基金的净值在估值日后( )内披露。
A、1～2个工作日
B、3～5个工作日
C、5～10个工作日
D、7个工作日
答案：A
5、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（ ）Ⅰ.流动比率Ⅱ.或有负债Ⅲ.资产周转率Ⅳ.银行可用授信额度V.净资产收益率
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
6、关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别，描述不正确的是（ ）。
A、基金资产保管不同于基金托管
B、在选择托管的情况下，仅有托管人对投资者承担受托责任
C、选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任
D、在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
答案：B
7、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
A、董事会
B、管理层
C、监查长
D、基金经理
答案：A
8、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。
A、岗位职业道德教育
B、政府监管机构监督
C、岗前职业道德教育
D、社会各界监督
答案：C
9、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（ ）约定的。
A、公司章程
B、管理层
C、基金合同
D、合伙协议
答案：C
10、关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（ ）
A、投资可行性分析
B、价值发现
C、保护投资利益
D、风险发现
答案：C
11、关于估值责任，以下表述错误的是（ ）。
A、基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任
B、基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
C、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
D、基金估值的责任人是基金管理人
答案：A
12、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）
A、现场检查
B、调查高管个人证券账户
C、封存可能被转移、隐匿或者毀损的文件和资料
D、刑事拘留
答案：D
13、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（ ）。
A、信用利差受经济预期影响
B、信用利差随着经济周期的扩张而缩小
C、信用利差与债券品种无关
D、信用利差随着期限增加而扩大
答案：C
14、（ ）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。
A、相关系数
B、β系数
C、方差
D、跟踪误差
答案：A
15、下列关于协议转让的分类，说法正确的是（ ）。Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
16、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。
A、无风险证券
B、最优证券组合
C、市场投资组合
D、任意风险证券组合
答案：C
17、货币衍生工具不包括（ ）。
A、远期外汇合约
B、货币期货合约
C、货币期权合约
D、远期利率合约
答案：D
18、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()
A、中国证券登记结算公司
B、基金托管机构
C、基金销售机构
D、证券交易所
答案：A
19、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
A、认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
B、认购费用=净认购金额*认购费率
C、基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取
D、“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
答案：A
20、在尽职调查的方法中，二手资料调查的方法有()。Ⅰ．查找Ⅱ．索讨Ⅲ．购买Ⅳ．交换
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（ ）级。
A、R2
B、R1
C、R3
D、R4
答案：B
22、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则
A、安全第一
B、客户至上
C、专业规范
D、有效沟通
答案：A
23、（2018年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（ ）。
A、经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
B、基金信息披露的对象是基金的投资人
C、规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D、为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
答案：C
24、根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（ ）。Ⅰ、明确投资者、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责Ⅱ、确保委托财产的安全Ⅲ、保护当事人各方的合法权益Ⅳ、实现基金管理人的最大化利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
25、下列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。
A、市销率倍数=股权价值销售收入
B、市销率倍数=每股价值每股销售收入
C、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用
D、市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业
答案：D
26、我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A、上海
B、深圳
C、北京
D、天津
答案：B
27、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）
A、高市盈率
B、经济周期
C、运营
D、拆分与合并
答案：A
28、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）Ⅰ.慈善基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.社会保障基金Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：B
29、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A、MIS
B、网络
C、4Ps
D、4C
答案：C
30、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（ ）。
A、选取可比公司
B、计算可比公司的估值倍数
C、计算适用于目标公司的可比倍数
D、将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值
答案：D
31、证券投资基金在投资过程中获得的收入可能会涉及所得税的是（ ）。
A、债券差价收入
B、债券利息收入
C、股票差价收入
D、买入返售金融资产收入
答案：B
32、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。
A、10%
B、20%
C、25%
D、50%
答案：C
33、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（ ）可能比较实用。
A、市盈率倍数法
B、市净率倍数法
C、企业价值/息税前利润倍数法市销率倍数法
D、市销率倍数法
答案：D
34、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）
A、水平配比策略
B、久期配比策略
C、现金配比策略
D、价格免疫策略
答案：C
35、（ ）是我国股权投资基金的监管机构。
A、中国证监会
B、中国银保监会
C、中国证券业协会
D、中国基金业协会
答案：A
36、开放式基金的分红方式有（ ）种形式。
A、一
B、两
C、三
D、四
答案：B
37、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（ ）。
A、有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所
B、有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任
C、有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人
D、有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定
答案：B
38、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。
A、指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B、指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C、指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬
D、指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
答案：B
39、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
答案：A
40、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（ ）Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资方向Ⅳ.业绩比较基准（如有）Ⅴ.基金估值政策
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
41、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（ ）。Ⅰ．开展行业自律Ⅱ．提供行业服务Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．协调行业关系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
42、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
A、全部债券明细
B、前十名股票明细
C、前十名债券明细
D、全部股票明细
答案：B
43、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括（ ）。
A、协助完善规范的公司治理结构
B、协助建立规范的财务管理系统
C、提供人才专家等外部关系网络
D、构建内部控制机制
答案：D
44、股权投资基金（ ）在基金运作中具有核心作用。
A、管理人
B、托管人
C、持有人
D、发起人
答案：A
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